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2016年基金從業(yè)第三次統(tǒng)考考試時(shí)間為11月26日-27日!正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校歸納了基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》相關(guān)知識(shí)點(diǎn),希望能幫助大家更好地學(xué)習(xí)基金從業(yè)。
為了完成合規(guī)監(jiān)督職能,基金管理人的監(jiān)事會(huì)不僅要進(jìn)行會(huì)計(jì)監(jiān)督,而且要進(jìn)行業(yè)務(wù)監(jiān)督。不僅要有事后監(jiān)督,而且要有事前和事中監(jiān)督(即計(jì)劃、決策時(shí)的監(jiān)督)。監(jiān)事會(huì)對(duì)經(jīng)營(yíng)管理的業(yè)務(wù)監(jiān)督包括以下方面:
(1)通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止其違法行為。當(dāng)董事或經(jīng)理人員執(zhí)行業(yè)務(wù)違反法律法規(guī)、公司章程以及從事登記營(yíng)業(yè)范圍之外的業(yè)務(wù)時(shí),監(jiān)事有權(quán)通知他們停止其行為。
(2)隨時(shí)調(diào)查公司的財(cái)務(wù)狀況,審查賬冊(cè)文件,并有權(quán)要求董事會(huì)向其提供情況。
(3)審核董事會(huì)編制的提供給股東會(huì)的各種報(bào)表,并把審核意見(jiàn)向股東會(huì)報(bào)告。
(4)當(dāng)監(jiān)事會(huì)認(rèn)為有必要時(shí),一般是在公司出現(xiàn)重大問(wèn)題時(shí),可以提議召開(kāi)股東會(huì)。
此外,在以下特殊情況下,監(jiān)事會(huì)有代表公司的權(quán)利:
(1)當(dāng)公司與董事間發(fā)生訴訟時(shí),除法律另有規(guī)定外,由監(jiān)事會(huì)代表公司作為訴訟一方處理有關(guān)法律事宜。
(2)當(dāng)董事自己或他人與本公司有交涉時(shí),由監(jiān)事會(huì)代表公司與董事進(jìn)行交涉。
(3)當(dāng)監(jiān)事調(diào)查公司業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)狀況,審核賬冊(cè)報(bào)表時(shí),有權(quán)代表公司委托律師、會(huì)計(jì)師或其他第三方人員協(xié)助調(diào)查。
基金管理人設(shè)監(jiān)事會(huì),監(jiān)事會(huì)向股東會(huì)負(fù)責(zé)。監(jiān)事會(huì)依法行使下列職權(quán):
(1)檢查公司的財(cái)務(wù)。
(2)對(duì)公司董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的行為進(jìn)行監(jiān)督。
(3)當(dāng)公司董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí),要求前述人員予以糾正。
(4)提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)。
(5)列席董事會(huì)會(huì)議。
(6)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。
監(jiān)事會(huì)每年至少召開(kāi)一次會(huì)議,監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由全體監(jiān)事出席時(shí)方可舉行,每名監(jiān)事有一票表決權(quán)。監(jiān)事會(huì)決議至少須經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事投票通過(guò)。
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