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《基金法律法規(guī)》知識點:監(jiān)事會的合規(guī)責任(10.28)

來源: 正保會計網校論壇 編輯: 2016/10/28 14:31:24 字體:

2016年基金從業(yè)資格考試第五次預約考試將于2016年12月17日開考,為了幫助大家更好的學習基金從業(yè),正保會計網校為大家分享了基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》相關知識點,希望對大家有所幫助。祝您夢想成真!

為了完成合規(guī)監(jiān)督職能,基金管理人的監(jiān)事會不僅要進行會計監(jiān)督,而且要進行業(yè)務監(jiān)督。不僅要有事后監(jiān)督,而且要有事前和事中監(jiān)督(即計劃、決策時的監(jiān)督)。監(jiān)事會對經營管理的業(yè)務監(jiān)督包括以下方面:

(1)通知業(yè)務機構停止其違法行為。當董事或經理人員執(zhí)行業(yè)務違反法律法規(guī)、公司章程以及從事登記營業(yè)范圍之外的業(yè)務時,監(jiān)事有權通知他們停止其行為。

(2)隨時調查公司的財務狀況,審查賬冊文件,并有權要求董事會向其提供情況。

(3)審核董事會編制的提供給股東會的各種報表,并把審核意見向股東會報告。

(4)當監(jiān)事會認為有必要時,一般是在公司出現重大問題時,可以提議召開股東會。

此外,在以下特殊情況下,監(jiān)事會有代表公司的權利:

(1)當公司與董事間發(fā)生訴訟時,除法律另有規(guī)定外,由監(jiān)事會代表公司作為訴訟一方處理有關法律事宜。

(2)當董事自己或他人與本公司有交涉時,由監(jiān)事會代表公司與董事進行交涉。

(3)當監(jiān)事調查公司業(yè)務及財務狀況,審核賬冊報表時,有權代表公司委托律師、會計師或其他第三方人員協助調查。

基金管理人設監(jiān)事會,監(jiān)事會向股東會負責。監(jiān)事會依法行使下列職權:

(1)檢查公司的財務。

(2)對公司董事、總經理和其他高級管理人員執(zhí)行公司職務時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的行為進行監(jiān)督。

(3)當公司董事、總經理和其他高級管理人員的行為損害公司的利益時,要求前述人員予以糾正。

(4)提議召開臨時股東會。

(5)列席董事會會議。

(6)公司章程規(guī)定的其他職權。

監(jiān)事會每年至少召開一次會議,監(jiān)事會會議應當由全體監(jiān)事出席時方可舉行,每名監(jiān)事有一票表決權。監(jiān)事會決議至少須經半數以上監(jiān)事投票通過。

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