基金法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范知識(shí)點(diǎn)：業(yè)務(wù)部門(mén)的合規(guī)責(zé)任

2016年基金從業(yè)第三次統(tǒng)考考試時(shí)間為11月26日-27日！正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校歸納了基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》相關(guān)知識(shí)點(diǎn)，希望能幫助大家更好地學(xué)習(xí)基金從業(yè)。　　

基金管理人各自的業(yè)務(wù)部門(mén)設(shè)置存在差異，但是，各業(yè)務(wù)部門(mén)及其員工應(yīng)當(dāng)遵守合規(guī)規(guī)定。為保證公司在從事業(yè)務(wù)行為時(shí)能遵循較高的標(biāo)準(zhǔn)，基金管理人所有員工在從事業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)必須做到忠誠(chéng)、誠(chéng)實(shí)和公平交易，并以最高水準(zhǔn)要求自己；公司及其員工應(yīng)以應(yīng)有的技能勤勉盡責(zé)和謹(jǐn)慎從事。

為謀取客戶(hù)合法利益的最大化，公司對(duì)客戶(hù)負(fù)有忠實(shí)義務(wù)；在不違反法律、法規(guī)的前提下，公司必須保證給客戶(hù)的所有建議和為客戶(hù)進(jìn)行的所有交易都是本著客戶(hù)利益第一的原則；公司還必須保證為客戶(hù)進(jìn)行交易時(shí)，必須合理、謹(jǐn)慎地關(guān)注以保證交易對(duì)手的可靠性及交易條件在可得到的范圍內(nèi)為最佳；公司應(yīng)確定客戶(hù)的身份真實(shí)，了解客戶(hù)的有關(guān)信息及投資目標(biāo)，以備監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。

公司必須采取合理措施為向其咨詢(xún)的客戶(hù)提供及時(shí)、可理解的信息，以使客戶(hù)在充分了解有關(guān)信息的基礎(chǔ)上做出投資決定；公司還應(yīng)為客戶(hù)提供關(guān)于其賬戶(hù)的完整、正確的信息。

公司應(yīng)委托獨(dú)立的具有良好聲譽(yù)的托管人對(duì)客戶(hù)資產(chǎn)進(jìn)行托管；公司及其分公司均應(yīng)與監(jiān)管者、審計(jì)師和法律顧問(wèn)保持坦誠(chéng)的合作關(guān)系，對(duì)應(yīng)當(dāng)向?qū)Ψ焦_(kāi)的信息應(yīng)及時(shí)通知他們。

公司及其員工應(yīng)避免陷入與客戶(hù)利益沖突的情形；公司應(yīng)盡量避免利益沖突發(fā)生。

若有發(fā)生，則必須以信息披露、內(nèi)部保密規(guī)則等制度保證公平對(duì)待所有客戶(hù)；公司不得將其自身利益不公平地置于客戶(hù)之上；如果員工對(duì)是否存在利益沖突及解決沖突所應(yīng)采取的步驟有疑問(wèn)，應(yīng)先咨詢(xún)監(jiān)察稽核部或報(bào)告公司有關(guān)部門(mén)及領(lǐng)導(dǎo)后方可進(jìn)行下一步的行動(dòng)；公司及其員工在某一業(yè)務(wù)上存在利益沖突的情況下，不得做出影響客戶(hù)利益的投資決策。

公司所有員工不得從事以下違反忠實(shí)義務(wù)的行為：

（1）以任何行為欺騙或欺詐任何公司現(xiàn)有或?qū)?lái)的客戶(hù)。

（2）對(duì)重大事實(shí)作虛假陳述或隱瞞重要事實(shí)，該事實(shí)隱瞞會(huì)使得其陳述具有誤導(dǎo)性質(zhì)。

（3）參與任何對(duì)客戶(hù)或?qū)?lái)的客戶(hù)構(gòu)成欺詐或欺騙的行為、實(shí)踐或商業(yè)交往。

（4）參與任何操縱市場(chǎng)的行為。

（5）向任何其他人透露（除非是代表客戶(hù)履行職責(zé)的行為）關(guān)于客戶(hù)、公司的任何證券交易或與此有關(guān)的信息。

公司在市場(chǎng)行為和遵紀(jì)守法方面應(yīng)保持最高標(biāo)準(zhǔn)，公司及全體員工必須遵守相關(guān)的法律法規(guī)。

此外，基金公司、部門(mén)及員工不得參與以下市場(chǎng)行為：

（1）通過(guò)單獨(dú)或合謀包括集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券市場(chǎng)價(jià)格。

（2）與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易或者相互買(mǎi)賣(mài)并不持有的證券，影響證券交易價(jià)格或者證券成交量。

（3）以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移所有權(quán)的自買(mǎi)自賣(mài)，影響證券交易價(jià)格或者證券成交量。

（4）為獲取利益或減少損失為目的，利用資金、信息等優(yōu)勢(shì)或?yàn)E用職權(quán)操縱市場(chǎng)，影響證券市場(chǎng)價(jià)格，制造證券市場(chǎng)假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下做出投資決定，擾亂證券市場(chǎng)秩序。

點(diǎn)擊進(jìn)入論壇查看>>

基金從業(yè)直達(dá)秘籍>>