基金法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范知識點：督察長的合規(guī)責任

2016年基金從業(yè)第三次統(tǒng)考考試時間為11月26日-27日！正保會計網(wǎng)校歸納了基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》相關(guān)知識點，希望能幫助大家更好地學習基金從業(yè)。　　

基金管理人應保證督察長的獨立性。督察長負責組織指導公司監(jiān)察稽核工作，履行職責的范圍應當涵蓋基金及公司運作的所有業(yè)務環(huán)節(jié)。

督察長履行職責，應當重點關(guān)注下列事項：

（1）基金銷售是否遵守法律法規(guī)、基金合同和招募說明書的規(guī)定，是否存在誤導、欺詐投資人和不正當競爭等違法違規(guī)行為。

（2）基金投資是否符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，是否遵守公司制定的投資業(yè)務流程等相關(guān)制度，是否存在內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為以及不正當關(guān)聯(lián)交易、利益輸送和不公平對待不同投資人的行為。

（3）基金及公司的信息披露是否真實、準確、完整、及時，是否存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏等問題。

（4）基金運營是否安全，信息技術(shù)系統(tǒng)運行是否穩(wěn)定，客戶資料和交易數(shù)據(jù)是否做到備份和有效保存，是否出現(xiàn)延時交易、數(shù)據(jù)遺失等情況。

（5）公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔保、凍結(jié)等情況。督察長發(fā)現(xiàn)基金和公司運作中有違法違規(guī)行為的，應當及時予以制止，重大問題應當報告中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)。

督察長監(jiān)督檢查公司內(nèi)部風險控制情況，應當重點關(guān)注下列事項：

（1）公司是否按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定制定和修改各項業(yè)務規(guī)章制度及業(yè)務操作流程。

（2）公司是否對各項業(yè)務制定和實施相應的風險控制制度。

（3）公司員工是否嚴格有效執(zhí)行公司規(guī)章制度。

督察長應當對公司推出新產(chǎn)品、開展新業(yè)務的合法合規(guī)性問題提出意見。

督察長應當關(guān)注員工的合規(guī)與風險意識，促進公司內(nèi)部風險控制水平的提高及合規(guī)文化的形成。

督察長應當指導、督促公司妥善處理投資人的重大投訴，保護投資人的合法權(quán)益。

督察長應當定期或者不定期向全體董事報送工作報告，并在董事會及董事會下設的相關(guān)專門委員會定期會議上報告基金及公司運作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風險控制情況。

督察長應當積極配合中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)管工作。

督察長享有充分的知情權(quán)和獨立的調(diào)查權(quán)。督察長根據(jù)履行職責的需要，有權(quán)參加或者列席公司董事會以及公司業(yè)務、投資決策、風險管理等相關(guān)會議，有權(quán)調(diào)閱公司相關(guān)文件、檔案。

督察長發(fā)現(xiàn)基金及公司運作中存在問題時，應當及時告知公司總經(jīng)理和相關(guān)業(yè)務負責人，提出處理意見和整改建議，并監(jiān)督整改措施的制定和落實；基金公司總經(jīng)理對存在問題不整改或者整改未達到要求的，督察長應當向公司董事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)報告。

發(fā)現(xiàn)下列情形之一的，督察長應當及時向公司董事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)報告：

（1）基金及公司發(fā)生違法違規(guī)行為。

（2）基金及公司存在重大經(jīng)營風險或者隱患。

（3）督察長依法認為需要報告的其他情形。

（4）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

對上述情形，督察長應當密切跟蹤后續(xù)整改措施，并將處理情況向公司董事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)報告。

點擊進入論壇查看>>

基金從業(yè)直達秘籍>>