證監(jiān)會(huì)就修訂《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》及其實(shí)施規(guī)定對(duì)外公開征求意見

證監(jiān)會(huì)就修訂《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》及其實(shí)施規(guī)定對(duì)外公開征求意見

為落實(shí)2020年3月1日起施行的新《證券法》，進(jìn)一步簡(jiǎn)政放權(quán)，完善證券公司股權(quán)監(jiān)管，提升監(jiān)管效能，中國(guó)證監(jiān)會(huì)起草了《關(guān)于修改<證券公司股權(quán)管理規(guī)定>的決定》《關(guān)于修改<關(guān)于實(shí)施《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》有關(guān)問題的規(guī)定>的決定》，現(xiàn)向社會(huì)公開征求意見。

《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》及其實(shí)施規(guī)定主要修改以下內(nèi)容：一是修改主要股東定義。參考國(guó)內(nèi)外金融監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合證券公司股權(quán)日漸分散的趨勢(shì)，將證券公司主要股東從“持有證券公司25%以上股權(quán)的股東或者持有5%以上股權(quán)的第一大股東”調(diào)整為“持有證券公司5%以上股權(quán)的股東”。二是適當(dāng)降低證券公司主要股東資質(zhì)要求。取消主要股東具有持續(xù)盈利能力的要求；將主要股東凈資產(chǎn)從不低于2億元調(diào)整為不低于5000萬(wàn)元人民幣；不再要求主要股東具備相匹配的金融業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)；不再要求主要股東為行業(yè)龍頭等。三是根據(jù)新《證券法》，調(diào)整證券公司股權(quán)相關(guān)審批事項(xiàng)。將“證券公司增加注冊(cè)資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整、減少注冊(cè)資本，變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)”調(diào)整為“證券公司變更主要股東或者公司的實(shí)際控制人，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)”，取消的審批情形調(diào)整為備案事項(xiàng)。四是結(jié)合實(shí)踐中出現(xiàn)的新情況，進(jìn)一步明確有關(guān)監(jiān)管要求。包括禁止證券公司股權(quán)相關(guān)的“對(duì)賭協(xié)議”；明確控股股東變更為持股100%的股東的備案程序；明確單個(gè)非金融企業(yè)實(shí)際控制證券公司股權(quán)比例不得超過50%的豁免情形等。五是落實(shí)簡(jiǎn)政放權(quán)，進(jìn)一步精簡(jiǎn)申報(bào)材料。包括適當(dāng)減少股東財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告要求，簡(jiǎn)化股東及所控制機(jī)構(gòu)誠(chéng)信合規(guī)記錄證明文件要求等。

歡迎社會(huì)各界對(duì)《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》及其實(shí)施規(guī)定提出寶貴意見，證監(jiān)會(huì)將根據(jù)公開征求意見的反饋情況，進(jìn)一步修改并履行程序后盡快發(fā)布實(shí)施。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站

2020年6月12日