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證券市場法律法規(guī)

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第一章：證券市場基本法律法規(guī)

第一節(jié) 證券市場的法律法規(guī)體系

證券法律法規(guī)的主要層級

第二節(jié) 公司法

1.公司的種類

2.有限責任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定

3.股份有限公司的設(shè)立方式與程序

4.公司財務(wù)會計制度的基本要求和內(nèi)容

第三節(jié) 合伙企業(yè)法

1.合伙企業(yè)的概念

2.合伙企業(yè)的種類

3.普通合伙人的主體適格性的限制性要求

4.合伙協(xié)議的訂立形式與基本原則

5.設(shè)立合伙企業(yè)的條件

6.特殊普通合伙企業(yè)的內(nèi)容

7.合伙人退伙、除名的情形或條件

8.有限合伙企業(yè)的合伙人、有限合伙企業(yè)的名稱

9.合伙企業(yè)經(jīng)營中應(yīng)當經(jīng)全體合伙人一致同意的重要事項

10.有限合伙和普通合伙的轉(zhuǎn)化

11.有限合伙企業(yè)的特殊性

12.有限合伙企業(yè)事務(wù)的執(zhí)行

13.有限合伙企業(yè)的出資

14.違反合伙企業(yè)法及合伙協(xié)議應(yīng)當承擔的主要法律責任

第四節(jié) 證券法

1.證券發(fā)行和交易的 “三公”原則

2.發(fā)行交易當事人的行為準則

3.證券發(fā)行、交易活動禁止行為的規(guī)定

4.公開發(fā)行證券的有關(guān)規(guī)定

5.證券交易的條件及方式等一般規(guī)定

6.股票上市的條件、申請和公告

7.債券上市的條件和申請

8.內(nèi)幕交易行為

9.虛假陳述、信息誤導行為和欺詐客戶行為

10.上市公司收購的方式

11.上市公司收購的法律責任

第五節(jié) 證券投資基金法

1.基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、基金份額持有人的權(quán)利、基金管理人的職責、基金托管人的職責

2.基金財產(chǎn)的獨立性要求

3.基金財產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨立性的意義

第六節(jié) 期貨交易管理條例

1.期貨的概念、特征及其種類

第七節(jié) 證券公司監(jiān)督管理條例

1.證券公司設(shè)立時業(yè)務(wù)范圍的規(guī)定

2.證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)經(jīng)營業(yè)務(wù)的規(guī)定

3.證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關(guān)規(guī)定

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第二章：證券經(jīng)營機構(gòu)管理規(guī)范

第一節(jié) 公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理

1.證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定

2.對證券公司董事會、監(jiān)事會、高級管理人員的相關(guān)要求

3.證券公司合規(guī)經(jīng)營基本原則與應(yīng)遵守的基本要求

4.證券公司董事會、監(jiān)事會或監(jiān)事、下屬單位負責人的合規(guī)管理職責

5.證券公司工作人員在業(yè)務(wù)活動和執(zhí)業(yè)行為中的合規(guī)管理職責

6.證券公司合規(guī)負責人進行合規(guī)審查、合規(guī)檢查、對公司違法違規(guī)行為或合規(guī)風險隱患的處理規(guī)定

7.反洗錢的定義

8.洗錢和恐怖融資風險評估及客戶分類管理要求

第二節(jié) 風險管理

1.證券公司風險控制指標基本規(guī)定

2.證券公司從事相關(guān)證券業(yè)務(wù)的凈資本標準

3.證券公司應(yīng)持續(xù)符合的風險控制指標標準

4.證券公司全面風險管理的責任主體

5.證券公司流動性風險的定義

6.證券公司流動性風險管理的目標

第三節(jié) 投資者適當性管理

1.經(jīng)營機構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)應(yīng)了解的投資者信息

2.普通投資者享有特別保護的規(guī)定

3.對經(jīng)營機構(gòu)違反適當性管理規(guī)定的監(jiān)管措施

第四節(jié) 從業(yè)人員管理

1.證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則

2.證券市場禁入措施的實施對象、內(nèi)容、期限及程序

3.廉潔從業(yè)有關(guān)規(guī)定

4.證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定

5.保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責任或被采取的監(jiān)管措施

6.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關(guān)要求

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第三章：證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范

第一節(jié) 證券經(jīng)紀

1.經(jīng)紀業(yè)務(wù)的禁止行為

第二節(jié) 證券投資咨詢

1.證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報告的概念和基本關(guān)系；

2.證券投資咨詢機構(gòu)及人員資格管理要求；

3.證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理規(guī)定；

4.監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；

5.監(jiān)管部門對證券投資顧問業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；

6.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動的有關(guān)規(guī)定；

7.利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定；

8.證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為準則；

第三節(jié) 證券資產(chǎn)管理

財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)許可情況

第四節(jié) 證券承銷與保薦

1.證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定

2.違反證券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責任。

第五節(jié) 證券自營

1.證券公司自營業(yè)務(wù)投資范圍的規(guī)定

2.掌握證券自營業(yè)務(wù)相關(guān)風險控制指標

3.掌握自營業(yè)務(wù)的禁止性行為

第六節(jié) 證券資產(chǎn)管理

1.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般性規(guī)定

2.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦的基本要求、合同簽署及內(nèi)容約定要求

3.不同類型資產(chǎn)管理計劃委托資產(chǎn)的其實金額、資產(chǎn)來源等要求

4.資產(chǎn)管理計劃成立和存續(xù)的基本條件

5.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責任。

第七節(jié) 證券公司業(yè)務(wù)信用

1.融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則

2.融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系

3.標的證券、保證金和擔保物的管理規(guī)定

第八節(jié) 證券公司場外業(yè)務(wù)

1.主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)類別、業(yè)務(wù)申請條件及業(yè)務(wù)管理要求

2.主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展業(yè)務(wù)的主要規(guī)則

第九節(jié) 其他業(yè)務(wù)

1.證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則與禁止行為

2.非銀行金融機構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)的條件與管理要求

3.證券公司開展股票期權(quán)業(yè)務(wù)的條件與主要業(yè)務(wù)規(guī)則

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第四章：證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責任

第二節(jié) 證券二級市場

1.誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責任的認定

2.利用未公開信息交易的刑事責任、民事責任及行政責任的認定

3.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的刑事責任、民事責任及行政責任的認定

4.操縱證券期貨市場的刑事責任、民事責任及行政責任的認定

5.在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的民事責任、行政責任及刑事責任的認定

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