2018證券業(yè)從業(yè)考試大綱《證券市場基本法律法規(guī)》

第一章

第二章

第三章

第四章

第一章 證券市場基本法律法規(guī)

第一節(jié) 證券市場的法律法規(guī)體系

了解法的概念與特征；了解法律關系的概念、特征、種類與基本構成；熟悉證券市場法律法規(guī)體系的主要層級；了解證券市場各層級的主要法規(guī)。

第二節(jié) 公司法

掌握公司的種類；熟悉公司法人財產(chǎn)權的概念；熟悉關于公司經(jīng)營原則的規(guī)定；熟悉分公司和子公司的法律地位；了解公司的設立方式及設立登記的要求；了解公司章程的內(nèi)容；熟悉公司對外投資和擔保的規(guī)定；熟悉關于禁止公司股東濫用權利的規(guī)定。

了解有限責任公司的設立和組織機構；熟悉有限責任公司注冊資本制度；熟悉有限責任公司股東會、董事會、監(jiān)事會的職權；掌握有限責任公司股權轉讓的相關規(guī)定。

掌握股份有限公司的設立方式與程序；熟悉股份有限公司的組織機構；熟悉股份有限公司的股份發(fā)行；熟悉股份有限公司股份轉讓的相關規(guī)定及對上市公司組織機構的特別規(guī)定。

了解董事、監(jiān)事和高級管理人員的義務和責任；掌握公司財務會計制度的基本要求和內(nèi)容；了解公司合并、分立的種類及程序；熟悉高級管理人員、控股股東、實際控制人、關聯(lián)關系的概念。

熟悉關于虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資、抽逃出資、另立賬簿、財務會計報告虛假記載等的法律責任。

第三節(jié) 合伙企業(yè)法

掌握合伙企業(yè)的概念；了解合伙企業(yè)與公司的區(qū)別；掌握合伙企業(yè)的種類；掌握普通合伙人的主體適格性的限制性要求；掌握合伙協(xié)議的訂立形式與基本原則。

掌握設立合伙企業(yè)的條件；熟悉合伙企業(yè)財產(chǎn)分割、轉讓以及處分的相關規(guī)定；掌握合伙企業(yè)經(jīng)營中應當經(jīng)全體合伙人一致同意的重要事項；了解合伙企業(yè)利潤分配、虧損分擔的原則；了解新合伙人入伙的條件；掌握合伙人退伙、除名的情形或條件；掌握特殊普通合伙企業(yè)的內(nèi)容。

掌握有限合伙企業(yè)的合伙人、有限合伙企業(yè)的名稱；了解有限合伙企業(yè)協(xié)議的內(nèi)容；掌握有限合伙企業(yè)的出資；掌握有限合伙企業(yè)事務的執(zhí)行；掌握有限合伙企業(yè)的特殊性；掌握有限合伙和普通合伙的轉化。

了解合伙企業(yè)的解散事由；了解合伙企業(yè)的清算規(guī)則；了解合伙企業(yè)注銷后的債務承擔；掌握違反合伙企業(yè)法及合伙協(xié)議應當承擔的主要法律責任。

第四節(jié) 證券法

熟悉證券法的適用范圍；掌握證券發(fā)行和交易的 “三公”原則；掌握發(fā)行交易當事人的行為準則；掌握證券發(fā)行、交易活動禁止行為的規(guī)定。

掌握公開發(fā)行證券的有關規(guī)定；熟悉證券承銷業(yè)務的種類、承銷協(xié)議的主要內(nèi)容；熟悉承銷團及主承銷人；熟悉證券的銷售期限；熟悉代銷制度。

掌握證券交易的條件及方式等一般規(guī)定；掌握股票上市的條件、申請和公告；掌握債券上市的條件和申請；熟悉證券交易暫停和終止的情形；熟悉信息公開制度及信息公開不實的法律后果；掌握內(nèi)幕交易行為；熟悉操縱證券市場行為；掌握虛假陳述、信息誤導行為和欺詐客戶行為。

掌握上市公司收購的方式；熟悉上市公司收購的程序和規(guī)則。

熟悉證券交易所的組織架構、交易規(guī)則和風險基金制度。

熟悉證券登記結算機構的設立條件、職能、業(yè)務規(guī)則和證券結算風險基金。

熟悉違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責任；熟悉違反證券交易規(guī)定的法律責任；掌握上市公司收購的法律責任；熟悉違反證券機構管理、人員管理相關規(guī)定的法律責任及證券機構的法律責任。

第五節(jié) 證券投資基金法

掌握基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、基金份額持有人的權利、基金管理人、基金托管人的職責；了解設立基金管理公司的條件；熟悉基金管理人的禁止行為；掌握基金財產(chǎn)的獨立性要求；掌握基金財產(chǎn)債權債務獨立性的意義。

熟悉基金公開募集與非公開募集的區(qū)別；了解公募基金運作的方式；了解非公開募集基金的合格投資者的要求；了解非公開募集基金的投資范圍；了解非公開募集基金管理人的登記及非公開募集基金的備案要求；了解相關的法律責任。

第六節(jié) 期貨交易管理條例

掌握期貨的概念、特征及其種類；熟悉期貨交易所的職責；了解期貨交易所會員管理、內(nèi)部管理制度的相關規(guī)定；了解期貨公司設立的條件；了解期貨公司的業(yè)務許可制度；了解期貨交易的基本規(guī)則；了解期貨監(jiān)督管理的基本內(nèi)容；了解期貨相關法律責任的規(guī)定。

第七節(jié) 證券公司監(jiān)督管理條例

熟悉證券公司依法審慎經(jīng)營、履行誠信義務的規(guī)定；熟悉禁止證券公司股東和實際控制人濫用權利、損害客戶權益的規(guī)定；了解證券公司股東出資的規(guī)定；了解關于成為持有證券公司5％以上股權的股東、實際控制人資格的規(guī)定；掌握證券公司設立時業(yè)務范圍的規(guī)定；熟悉證券公司變更公司章程重要條款的規(guī)定；了解證券公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的相關規(guī)定；了解證券公司及其境內(nèi)分支機構的設立、變更、注銷登記的規(guī)定；熟悉有關證券公司組織機構的規(guī)定；掌握證券公司及其境內(nèi)分支機構經(jīng)營業(yè)務的規(guī)定；掌握證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關規(guī)定；熟悉關于客戶資產(chǎn)保護的相關規(guī)定；熟悉證券公司客戶交易結算資金管理的規(guī)定；了解證券公司信息報送的主要內(nèi)容和要求。

了解證券監(jiān)督管理機構對證券公司進行監(jiān)督管理的主要措施（月度、年度報告、信息披露、檢查、責令限期整改的情形及可采取的措施）；了解證券公司主要違法違規(guī)情形及其處罰措施。

第二章 證券經(jīng)營機構管理規(guī)范

第一節(jié) 公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理

熟悉證券公司治理的基本要求；掌握證券公司與股東之間關系的特別規(guī)定；掌握對證券公司董事會、監(jiān)事會、高級管理人員的相關要求；熟悉證券公司與客戶關系的基本原則。

熟悉證券公司內(nèi)部控制的基本要求；熟悉證券公司各類業(yè)務內(nèi)部控制的主要內(nèi)容；了解對證券公司業(yè)務創(chuàng)新的相關規(guī)定；了解對證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與評價機制。

熟悉證券公司合規(guī)、合規(guī)管理及合規(guī)風險的概念；掌握證券公司合規(guī)經(jīng)營基本原則與應遵守的基本要求；熟悉證券公司合規(guī)管理基本制度的有關內(nèi)容；掌握證券公司董事會、監(jiān)事會或監(jiān)事、下屬單位負責人的合規(guī)管理職責；掌握證券公司工作人員在業(yè)務活動和執(zhí)業(yè)行為中的合規(guī)管理職責；掌握證券公司合規(guī)負責人進行合規(guī)審查、合規(guī)檢查、對公司違法違規(guī)行為或合規(guī)風險隱患的處理規(guī)定；熟悉證券公司合規(guī)部門、合規(guī)管理人員的相關規(guī)定；熟悉證券公司合規(guī)負責人和合規(guī)管理人員的獨立性原則；了解證券公司合規(guī)報告的內(nèi)容規(guī)定；了解對證券公司及有關人員違反合規(guī)管理規(guī)定的監(jiān)管措施。

掌握證券公司管理敏感信息的基本原則和保密要求；熟悉各主體在證券公司信息隔離墻制度建立和執(zhí)行方面的職責；掌握證券公司跨墻人員基本行為規(guī)范；熟悉證券公司觀察名單、限制名單管理的基本要求。

掌握證券公司分類監(jiān)管的概念；熟悉證券公司分類監(jiān)管的評價指標體系及評價方法；熟悉基于分類監(jiān)管要求劃分的證券公司基本類別。

掌握反洗錢的定義；熟悉客戶身份識別和客戶身份資料保存的基本要求；掌握洗錢和恐怖融資風險評估及客戶分類管理要求；掌握證券公司反洗錢保密要求；掌握應當提交可疑交易報告的情形及后續(xù)控制措施；熟悉涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結的流程及要求。

第二節(jié) 風險管理

掌握證券公司風險控制指標基本規(guī)定；了解凈資本計算標準；掌握證券公司從事相關證券業(yè)務的凈資本標準；掌握證券公司應持續(xù)符合的風險控制指標標準；了解證券公司編制風險控制指標監(jiān)管報表相關要求；了解風險控制指標相關監(jiān)管措施。

掌握全面風險管理的定義；掌握全面風險管理體系所包括的內(nèi)容和覆蓋范圍；掌握證券公司全面風險管理的責任主體；熟悉證券公司應將子公司風險管理納入統(tǒng)一體系的要求；了解中國證券業(yè)協(xié)會就證券公司的全面風險管理實施自律管理可采取的措施。

掌握證券公司流動性風險的定義；掌握證券公司流動性風險管理的目標；熟悉證券公司流動性風險管理應遵循的原則；了解證券公司流動性風險管理的組織架構及職責；了解證券公司流動性風險限額管理的基本要求；了解證券公司融資管理的基本要求。

第三節(jié) 投資者適當性管理

熟悉證券經(jīng)營機構執(zhí)行投資者適當性的基本原則；掌握經(jīng)營機構向投資者銷售產(chǎn)品或提供服務應了解的投資者信息；掌握普通投資者享有特別保護的規(guī)定；熟悉專業(yè)投資者的范圍；掌握確定普通投資者風險承受能力的主要因素；熟悉劃分產(chǎn)品或服務風險等級時應考慮的因素；掌握經(jīng)營機構在投資者堅持購買風險等級高于其承受能力的產(chǎn)品時的職責；熟悉經(jīng)營機構銷售產(chǎn)品或提供服務的禁止性行為；熟悉經(jīng)營機構向普通投資者銷售產(chǎn)品或提供服務前應告知的信息；掌握經(jīng)營機構需進行現(xiàn)場錄音錄像留痕的要求；掌握對經(jīng)營機構違反適當性管理規(guī)定的監(jiān)管措施。

第四節(jié) 從業(yè)人員管理

了解從事證券業(yè)務的專業(yè)人員范圍；了解專業(yè)人員從事證券業(yè)務的資格條件；熟悉從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件和程序；了解從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關規(guī)定；熟悉違反從業(yè)人員資格管理相關規(guī)定的法律責任。

掌握證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則；熟悉中國證監(jiān)會及中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的有關規(guī)定；掌握證券市場禁入措施的實施對象、內(nèi)容、期限及程序；掌握廉潔從業(yè)有關規(guī)定。

掌握證券公司從事經(jīng)紀業(yè)務相關人員的要求；熟悉從事證券經(jīng)紀業(yè)務人員不得存在的行為；了解證券公司承擔技術、合規(guī)管理和風險控制職責的人員不得從事的工作；了解違反經(jīng)紀業(yè)務相關規(guī)定的人員承擔的法律責任。

掌握證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關規(guī)定；了解證券經(jīng)紀人與證券公司之間的委托關系；掌握證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員執(zhí)業(yè)行為的范圍、禁止性規(guī)定。

掌握證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關規(guī)定；掌握銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范。

掌握證券投資咨詢?nèi)藛T分類及其執(zhí)業(yè)資格管理的有關規(guī)定；掌握證券投資顧問與證券分析師的注冊登記要求；掌握發(fā)布證券研究報告應遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范；掌握對署名證券分析師發(fā)布研究報告的基本要求。

熟悉保薦代表人的資格管理規(guī)定；掌握保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范；掌握保薦代表人應遵守的職業(yè)道德準則；掌握保薦代表人違反有關規(guī)定的法律責任或被采取的監(jiān)管措施。

熟悉財務顧問主辦人應該具備的條件；熟悉財務顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

掌握客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關要求；熟悉資產(chǎn)管理投資主辦人執(zhí)業(yè)行為管理的有關要求。

了解證券資信評級業(yè)務人員有關規(guī)定。

第三章 證券公司業(yè)務規(guī)范

第一節(jié) 證券經(jīng)紀

了解證券公司經(jīng)紀業(yè)務的主要法律法規(guī)；熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務的特點；熟悉證券公司經(jīng)紀業(yè)務中營銷管理的主要內(nèi)容、證券經(jīng)紀人制度的主要內(nèi)容、賬戶管理、客戶適當性、客戶交易結算資金三方存管、交易委托、異常交易行為管理、客戶交易安全監(jiān)控、傭金管理、指定交易及托管、轉銷戶等環(huán)節(jié)的基本規(guī)則、業(yè)務風險及規(guī)范要求；掌握經(jīng)紀業(yè)務的禁止行為；了解經(jīng)紀業(yè)務風險防范的主要內(nèi)容；熟悉監(jiān)管部門對經(jīng)紀業(yè)務的監(jiān)管措施和自律組織對經(jīng)紀業(yè)務的自律管理措施。

熟悉滬港通、深港通股票范圍及主要交易規(guī)則；了解對證券基金經(jīng)營機構開展港股通相關業(yè)務內(nèi)部管理和業(yè)務流程的基本要求；了解證券交易所對滬港通、深港通業(yè)務的自律管理措施。

第二節(jié) 證券投資咨詢

掌握證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報告的概念和基本關系；掌握證券投資咨詢機構及人員資格管理要求；掌握證券、期貨投資咨詢業(yè)務的管理規(guī)定；掌握監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報告業(yè)務的有關規(guī)定；掌握監(jiān)管部門對證券投資顧問業(yè)務的有關規(guī)定；掌握證券公司、證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動的有關規(guī)定；掌握利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務的相關規(guī)定；掌握證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為準則；了解監(jiān)管部門和自律組織對證券投資咨詢業(yè)務的監(jiān)管措施和自律管理措施。

第三節(jié) 與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問

了解上市公司收購以及上市公司重大資產(chǎn)重組等主要法律法規(guī)；掌握財務顧問業(yè)務的業(yè)務許可情況；熟悉從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務的業(yè)務規(guī)則；熟悉財務顧問的監(jiān)管和法律責任。

第四節(jié) 證券承銷與保薦

了解證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的主要法律法規(guī)；熟悉證券發(fā)行保薦業(yè)務的一般規(guī)定；了解證券發(fā)行與承銷信息披露的有關規(guī)定；掌握證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的內(nèi)部控制規(guī)定；熟悉監(jiān)管部門對證券發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施；掌握違反證券發(fā)行與承銷有關規(guī)定的法律責任。

第五節(jié) 證券自營

了解證券公司自營業(yè)務的主要法律法規(guī)；掌握證券公司自營業(yè)務投資范圍的規(guī)定；了解證券自營業(yè)務決策與授權的要求；掌握證券自營業(yè)務相關風險控制指標；了解證券自營業(yè)務操作的基本要求；掌握自營業(yè)務的禁止性行為；熟悉證券自營業(yè)務的監(jiān)管措施和法律責任。

第六節(jié) 證券資產(chǎn)管理

熟悉證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務的法律法規(guī)體系和基本要求；掌握證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務類型。

掌握證券資產(chǎn)管理業(yè)務的一般性規(guī)定；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦的基本要求、合同簽署及內(nèi)容約定要求；掌握不同類型資產(chǎn)管理計劃委托資產(chǎn)的其實金額、資產(chǎn)來源等要求；掌握資產(chǎn)管理計劃成立和存續(xù)的基本條件；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務客戶參與、退出、終止的要求；掌握資產(chǎn)管理計劃推廣銷售的要求；掌握不同類型的資產(chǎn)管理計劃投資交易的要求；掌握證券公司以自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的相應要求；熟悉關聯(lián)交易的要求；熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務的托管要求；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務禁止行為的有關規(guī)定。

掌握監(jiān)管部門對資產(chǎn)管理業(yè)務的監(jiān)管措施及后續(xù)監(jiān)管要求；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務違反有關規(guī)定的法律責任。

掌握對證券期貨經(jīng)營機構及相關銷售機構銷售資產(chǎn)管理計劃的監(jiān)管要求；掌握委托第三方機構為資管計劃提供投資建議的監(jiān)管要求。

熟悉從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務活動的違法情形；熟悉證券資產(chǎn)管理業(yè)務為違法證券期貨業(yè)務活動提供交易便利的情形；熟悉“資金池”性質的私募資產(chǎn)管理業(yè)務。

掌握金融機構開展資產(chǎn)管理業(yè)務遵循的基本原則、產(chǎn)品種類、適當性、內(nèi)控要求、金融機構基本職責、代銷要求、投資范圍、資金池要求、估值要求、禁止剛性兌付要求、分級要求、通道及嵌套要求、人工智能、監(jiān)管原則等。

了解合格境外機構投資者境內(nèi)證券投資、合格境內(nèi)機構投資者境外證券投資的相關監(jiān)管規(guī)定。

熟悉證券公司開展資產(chǎn)證券化業(yè)務的主要規(guī)則；熟悉資產(chǎn)證券化業(yè)務基礎資產(chǎn)負面清單；了解專項計劃管理人主要職責；了解專項計劃設立、運作的一般流程；了解資產(chǎn)支持證券掛牌、轉讓的相關規(guī)定；熟悉資產(chǎn)證券化業(yè)務的盡職調(diào)查規(guī)定；了解資產(chǎn)支持證券信息披露的相關要求。

第七節(jié) 證券公司信用業(yè)務

了解證券公司信用業(yè)務的主要法律法規(guī)；掌握融資融券業(yè)務管理的基本原則；了解證券公司申請融資融券業(yè)務資格應具備的條件；掌握融資融券業(yè)務的賬戶體系；熟悉融資融券業(yè)務客戶的申請、客戶征信調(diào)查、客戶的選擇標準；掌握融資融券業(yè)務合同及風險揭示書的基本內(nèi)容；熟悉融資融券業(yè)務所形成的債權擔保的有關規(guī)定；掌握標的證券、保證金和擔保物的管理規(guī)定；了解融券業(yè)務所涉及證券的權益處理規(guī)定；掌握監(jiān)管部門對融資融券業(yè)務的監(jiān)管措施；了解轉融通業(yè)務的基本概念及主要規(guī)則；了解轉融通業(yè)務中資金和證券的來源及權益處理。

熟悉股票質押式回購、約定式購回、質押式報價回購業(yè)務的主要規(guī)則；了解股票質押回購、約定式購回、質押式報價回購業(yè)務的風險管理、違約處置及異常交易處理的一般規(guī)定。

第八節(jié) 證券公司場外業(yè)務

了解全國股轉系統(tǒng)的性質、服務對象及主要功能；熟悉全國股轉系統(tǒng)一般業(yè)務規(guī)則；掌握主辦券商在全國股轉系統(tǒng)開展業(yè)務的主要業(yè)務類別、業(yè)務申請條件及業(yè)務管理要求；掌握主辦券商在全國股轉系統(tǒng)開展業(yè)務的主要規(guī)則；熟悉全國股轉系統(tǒng)對主辦券商的自律管理措施。

了解證券公司柜臺交易、柜臺市場的概念、基本要求；熟悉證券公司可以在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉讓的產(chǎn)品種類；了解柜臺市場發(fā)行、銷售與轉讓產(chǎn)品可采取的方式；熟悉柜臺交易合同簽訂、財產(chǎn)擔保的有關要求；熟悉柜臺市場賬戶、登記、托管、結算的有關要求；熟悉柜臺市場內(nèi)控制度建設、投資者適當性管理、信息披露的有關要求；了解證券公司柜臺市場業(yè)務的自律管理要求。

了解證券公司參與區(qū)域性股權交易市場的業(yè)務范圍；熟悉證券公司在區(qū)域性股權交易市場提供業(yè)務服務的相關規(guī)定；了解證券公司參與區(qū)域性股權交易市場的自律管理要求。

第九節(jié) 其他業(yè)務

熟悉代銷金融產(chǎn)品的規(guī)范和禁止性行為。

熟悉證券公司中間介紹業(yè)務的業(yè)務范圍；掌握證券公司開展中間介紹業(yè)務的業(yè)務規(guī)則與禁止行為；熟悉對中間介紹業(yè)務的監(jiān)管措施。

了解證券公司另類投資業(yè)務的概念及投資范圍；熟悉證券公司另類投資業(yè)務的主要業(yè)務規(guī)則；了解證券公司設立子公司開展另類投資業(yè)務的相關規(guī)定。

熟悉證券公司私募投資基金業(yè)務的主要業(yè)務規(guī)則；了解證券公司設立子公司開展私募投資基金業(yè)務的相關規(guī)定。

掌握非銀行金融機構開展證券投資基金托管業(yè)務的條件與管理要求。

了解股票期權交易的主要制度安排；熟悉證券公司開展股票期權業(yè)務的條件與主要業(yè)務規(guī)則。

熟悉證券公司金融衍生品的交易范圍、種類及其備案管理。

第四章 證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責任

第一節(jié) 證券一級市場

熟悉擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征及其法律責任；熟悉欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構成、刑事立案追訴標準及其法律責任；掌握非法集資類犯罪的犯罪構成、立案追訴標準并熟悉其法律責任；掌握違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責任、刑事責任的認定；了解擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的法律責任。

第二節(jié) 證券二級市場

掌握誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責任的認定；掌握利用未公開信息交易的刑事責任及行政責任的認定；掌握內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的刑事責任、民事責任及行政責任的認定；掌握操縱證券期貨市場的刑事責任、民事責任及行政責任的認定；掌握在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的法律責任認定；熟悉背信運用受托財產(chǎn)的犯罪構成、刑事追訴標準及其法律責任。

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