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2014年證券從業(yè)資格考試備考已經開始,為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學員鞏固知識,提高備考效果,正保會計網校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識點,希望對廣大考生有所幫助。
第五章 首次公開發(fā)行股票并上市的操作
知識點十:網下發(fā)行股份登記
主承銷商應按規(guī)定向登記結算平臺發(fā)送網下配售結果數(shù)據,并保證發(fā)送的網下配售結果數(shù)據真實、準確、完整。登記結算平臺據此辦理網下發(fā)行股份初始登記。由于主承銷商發(fā)送的網下配售結果數(shù)據有誤所致的一切法律責任由該主承銷商承擔。發(fā)行人或者主承銷商對于網下發(fā)行電子化工作安排有貼別需求的,須經先關有權部門批準后方可實施。
由于在深圳市場上市的公司,是根據初步詢價結果直接定價,沒有累計投標詢價階段。所以,深圳證券交易所網下發(fā)行電子化程序與上海證券交易所網下發(fā)行在累計投標詢價階段存在差異。另外,深圳市場是采取搖號抽簽方式確定網下配售對象,與上海市場的配置程序不同。
登記結算平臺根據主承銷商發(fā)送的網下配售結果辦理網下發(fā)行股份初始登記。
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