2014證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》預(yù)習(xí)：股票上市申請(qǐng)

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第五章　首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的操作

知識(shí)點(diǎn)二十四：股票上市申請(qǐng)

經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行的股票發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人方可向證券交易所申請(qǐng)其股票上市。

發(fā)行人向證券交易所申請(qǐng)其首次公開(kāi)發(fā)行的股票上市時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定編制上市公告書(shū)。

1.以在上海證券交易所申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票上市為例，發(fā)行人向上海證券交易所申請(qǐng)其首次公開(kāi)發(fā)行的股票上市時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：（1）上市申請(qǐng)書(shū)；（2）中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)其股票首次公開(kāi)發(fā)行的文件；（3）有關(guān)本次發(fā)行上市事宜的董事會(huì)和股東大會(huì)決議；（4）營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；（5）公司章程；（6）經(jīng)具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的發(fā)行人最近3年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；（7）首次公開(kāi)發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人全部股票已經(jīng)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司托管的證明文件；（8）首次公開(kāi)發(fā)行結(jié)束后，具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)資報(bào)告；（9）關(guān)于董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持有本公司股份的情況說(shuō)明和《董事（監(jiān)事、高級(jí)管理人員）聲明及承諾書(shū)》；（10）發(fā)行人擬聘任或者已聘任的董事會(huì)秘書(shū)的有關(guān)資料；（11）首次公開(kāi)發(fā)行后至上市前，按規(guī)定新增的財(cái)務(wù)資料和有關(guān)重大事項(xiàng)的說(shuō)明（如適用）；（12）首次公開(kāi)發(fā)行前已發(fā)行股份持有人，自發(fā)行人股票上市之日起1年內(nèi)持股鎖定證明；（13）控股股東和實(shí)際控制人關(guān)于限售的承諾函；（14）最近一次的招股說(shuō)明書(shū)和經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核的全套發(fā)行申報(bào)材料；（15）按照有關(guān)規(guī)定編制的上市公告書(shū)；（16）保薦協(xié)議和保薦機(jī)構(gòu)出具的上市保薦書(shū)；（17）律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)；（18）上海證券交易所要求的其他文件。

發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)保證向證券交易所提交的上市申請(qǐng)文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

2.根據(jù)深圳證券交易所于2010年3月24日發(fā)布的《深圳證券交易所首次公開(kāi)發(fā)行股票發(fā)行與上市指南》，在深圳證券交易所申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行的股票上市還需提交下列文件：

（1）公司自本次股票發(fā)行完成后3個(gè)月內(nèi)辦理完成工商變更登記的承諾。（2）公司擬聘任或已聘任的證券事務(wù)代表的資料。發(fā)行人已聘任證券事務(wù)代表的，在提供以下材料的同時(shí)應(yīng)提供董事會(huì)聘任書(shū)；公司擬聘任證券事務(wù)代表的，應(yīng)同時(shí)提供包括被推薦人符合《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》或《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》任職資格的說(shuō)明、董事會(huì)推薦書(shū)：①個(gè)人簡(jiǎn)歷、學(xué)歷證明；②聯(lián)系方式，至少應(yīng)包括辦公電話、住宅電話、移動(dòng)電話、傳真、通信地址及專用電子郵件地址，董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)保證證券交易所可以隨時(shí)與其聯(lián)系；③董事會(huì)秘書(shū)資格證書(shū)。（3）如創(chuàng)業(yè)板發(fā)行人在股票首次公開(kāi)發(fā)行前6個(gè)月內(nèi)（以中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式受理日為基準(zhǔn)日）進(jìn)行過(guò)增資擴(kuò)股，應(yīng)報(bào)送新增股份持有人關(guān)于“自發(fā)行人股票上市之日起24個(gè)月內(nèi)，轉(zhuǎn)讓的上述新增股份不超過(guò)其所持有該新增股份總額的50％”的承諾；其他股東就所持股份作出的鎖定承諾。（4）保薦機(jī)構(gòu)對(duì)保薦代表人的專項(xiàng)授權(quán)委托書(shū)。（5）保薦機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人員的身份證復(fù)印件、保薦機(jī)構(gòu)授權(quán)委托書(shū)及保薦機(jī)構(gòu)法定代表人身份證明書(shū)。（6）公司經(jīng)辦人員的身份證復(fù)印件、公司授權(quán)委托書(shū)及公司法定代表人身份證明書(shū)。（7）公開(kāi)發(fā)行前股東持有股份及網(wǎng)下配售股份鎖定辦理情況的說(shuō)明。（8）新股發(fā)行登記申請(qǐng)書(shū)及登記申報(bào)表。（9）上市公告書(shū)（創(chuàng)業(yè)板發(fā)行人需同時(shí)報(bào)送上市公告書(shū)的提示性公告）。（10）公司、中介機(jī)構(gòu)情況一覽表。（11）進(jìn)人代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的承諾（創(chuàng)業(yè)板發(fā)行人不適用）。（12）關(guān)于公司首發(fā)后上市前股東持股情況的說(shuō)明。（13）國(guó)有股轉(zhuǎn)持批復(fù)文件（如適用）。

證券交易所在收到發(fā)行人提交的全部上市申請(qǐng)文件后7個(gè)交易日內(nèi)，作出是否同意上市的決定并通知發(fā)行人。出現(xiàn)特殊情況時(shí)，證券交易所可以暫緩作出是否同意上市的決定。證券交易所設(shè)立上市委員會(huì)對(duì)上市申請(qǐng)進(jìn)行審議，作出獨(dú)立的專業(yè)判斷并形成審核意見(jiàn)。證券交易所根據(jù)上市審核委員會(huì)的審核意見(jiàn)，作出是否同意上市的決定。本節(jié)“股票上市的條件”所列條件為上市的必備條件，證券交易所并不保證發(fā)行人符合上述條件時(shí)，其上市申請(qǐng)一定能夠獲得同意。

3.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在上市公告書(shū)中披露上述承諾。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于其股票上市前5個(gè)交易日內(nèi)，在指定媒體或網(wǎng)站披露下列文件和事項(xiàng)：（1）上市公告書(shū)；（2）公司章程；（3）上市保薦書(shū)；（4）法律意見(jiàn)書(shū)；（5）證券交易所要求的其他文件。上述文件應(yīng)當(dāng)置備于公司住所，供公眾查閱。發(fā)行人在提出上市申請(qǐng)期間，未經(jīng)證券交易所同意，不得擦自披露與上市有關(guān)的信息。

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