2011年證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》精選單選題

　　2011年第一次證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)進入到強化提高階段，為了幫助廣大考生充分備考，正保會計網(wǎng)校精選了證券從業(yè)資格考試各科目的練習題，供大家參考，祝大家學習愉快！

　　單選題

　　1、目前我國憑證式國債的發(fā)行期限是（ ）。

　　A.半個月

　　B.1個月

　　C.2個月

　　D.3個月

　　2、目前，憑證式國債發(fā)行完全采用（ ），記賬式國債發(fā)行完全采用（ ）。

　　A.承購包銷方式，公開招標方式

　　B.承購包銷方式，承購包銷方式

　　C.公開招標方式，承購包銷方式

　　D.公開招標方式，公開招標方式

　　3、企業(yè)集團財務公司發(fā)行金融債券資本充足率不低于（ ）。

　　A.4%

　　B.5%

　　C.8%

　　D.10%

　　4、企業(yè)債券申請上市，其累計發(fā)行在外的債券總面額不得超過發(fā)行人凈資產(chǎn)額的（ ）。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　5、一個15年期的次級債務，在其的第13年開始計入附屬資本的比率應該是（ ）。

　　A.100%

　　B.80%

　　C.60%

　　D.40%

　　6、關于企業(yè)發(fā)行短期融資券，錯誤的是（ ）。

　　A.償還短期融資券余額不超過企業(yè)凈資產(chǎn)的30%；

　　B.短期融資券對銀行間債券市場的機構投資人發(fā)行，只在銀行間債券市場交易。

　　C.近3年內(nèi)進行過信用評級并有跟蹤評級安排的上市公司可以豁免信用評級。

　　D.短期融資券不對社會公眾發(fā)行

　　7、企業(yè)申請債券上市，應當符合（ ）。

　　A.股份有限公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣3000萬元，有限責任公司的凈資產(chǎn)額不低于5000萬元

　　B.累計發(fā)行在外的債券總面額不超過企業(yè)凈資產(chǎn)額的50%

　　C.債券的期限為2年以上

　　D.債券的利率不得超過國務院限定的利率水平

　　8、合格投資者是指自行判斷具備投資債券的獨立分析能力和風險承受能力，且注冊資本在（ ）萬元以上或者經(jīng)審計的凈資產(chǎn)在（ ）萬元以上。

　　A.500，1000

　　B.1000，1000

　　C.1000，2000

　　D.2000，3000

　　9、信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務（ ）指通過設立特定目的信托轉(zhuǎn)讓信貸資產(chǎn)的金融機構。

　　A.發(fā)起機構

　　B.受托機構

　　C.信用增級機構

　　D.資金保管機構

　　10、公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的上市公司最近3個會計年度加權平均凈資產(chǎn)收益率平均不得低于（ ）。

　　A.2%

　　B.4%

　　C.6%

　　D.8%

　　11、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣（ ）萬元，有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣（ ）萬元。

　　A.3000，5000

　　B.4000，5000

　　C.3000，6000

　　D.4000，6000

　　12、可轉(zhuǎn)換公司債券獲批上市后，上市公司應當在可轉(zhuǎn)換公司債券上市前（ ）個交易日內(nèi)，在法定媒體上披露公告書。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　13、上市公司在可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換期結束的（ ）交易日前，應當至少發(fā)布3次提示公告，提醒投資者有關在可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換期結束前的l0個交易日停止交易的事項。

　　A.12

　　B.15

　　C.20

　　D.25

　　14、未轉(zhuǎn)換的可轉(zhuǎn)換債券的數(shù)量少于（ ）元時，上市公司就要進行披露。

　　A.3000萬元

　　B.4000萬元

　　C.5000萬元

　　D.6000萬元

　　15、當上市公司可轉(zhuǎn)換公司債券流通面值少于（ ）萬元時，在上市公司發(fā)布相關公告3個交易日后停止其可轉(zhuǎn)換公司債券的交易。

　　A.3000萬元

　　B.4000萬元

　　C.5000萬元

　　D.6000萬元

　　16、保薦人（主承銷商）對上市公司申請發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的持續(xù)督導期間為上市當年剩余時間及其后（ ）個完整會計年度，自上市之日算起。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　17、發(fā)行人發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應當報（ ）核準。

　　A.國家發(fā)展計劃委員會

　　B.國務院有關企業(yè)主管部門

　　C.省級人民政府

　　D.中國證監(jiān)會

　　18、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司要求最近24個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當年營業(yè)利潤比上年下降（ ）以上的情形。

　　A.40%

　　B.50%

　　C.60%

　　D.70%

　　19、可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換期是指（ ）。

　　A.可轉(zhuǎn)債發(fā)行期間

　　B.可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換為股份的結束日

　　C.可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換為股份的起始日

　　D.可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換為股份的起始日至結束日的期間

　　20、上市公司的股東申請發(fā)行可交換公司債券時，本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近一期末凈資產(chǎn)額的（ ）。

　　A.30%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.60%

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