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各會(huì)員機(jī)構(gòu):
根據(jù)基金業(yè)從業(yè)人員資格管理相關(guān)要求對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行年檢的規(guī)定,中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì))將開(kāi)展2016年度基金業(yè)從業(yè)人員年檢?,F(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下:
一、年檢人員范圍
各公募基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)及其他會(huì)員機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員,已在從業(yè)人員管理系統(tǒng)中注冊(cè),且已取得從業(yè)資格證書(shū),證書(shū)有效期為2016年12月31日前的,均應(yīng)參加2016年度從業(yè)人員年檢。
已登記的私募基金管理人高管人員及其他從業(yè)人員暫不參加本次年檢,相關(guān)人員本年度培訓(xùn)要求參照協(xié)會(huì)2016年2月5日發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》(中基協(xié)發(fā)〔2016〕4號(hào))第四條執(zhí)行:每人每年度完成15學(xué)時(shí)的后續(xù)培訓(xùn)方可維持其基金從業(yè)資格。
二、通過(guò)年檢的條件
從業(yè)人員符合以下條件的,可以通過(guò)年檢:
1、持續(xù)符合從業(yè)注冊(cè)的各項(xiàng)要求;
2、2015年1月1日至2017年2月20日期間,累計(jì)完成30個(gè)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)學(xué)時(shí),培訓(xùn)學(xué)時(shí)分選修和必修,且必修每年度不少于10個(gè)學(xué)時(shí)(兩年合計(jì)不少于20個(gè))。培訓(xùn)學(xué)時(shí)的認(rèn)定如下:
(1)參加協(xié)會(huì)舉辦的各期面授培訓(xùn)班;
(2)參加協(xié)會(huì)遠(yuǎn)程培訓(xùn)系統(tǒng)學(xué)習(xí),相關(guān)通知鏈接如下:;
(3)各會(huì)員單位、其他專業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)組織的培訓(xùn)(相關(guān)法律法規(guī)、專業(yè)知識(shí)等)。
以上(1)(2)項(xiàng)涉及的培訓(xùn)學(xué)時(shí)無(wú)需申報(bào),由協(xié)會(huì)進(jìn)行導(dǎo)入,系統(tǒng)中查詢到的培訓(xùn)學(xué)時(shí)與實(shí)際完成培訓(xùn)數(shù)量在時(shí)間上略有延遲;(3)項(xiàng)涉及的培訓(xùn)學(xué)時(shí),會(huì)員單位需通過(guò)協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理系統(tǒng)中培訓(xùn)管理欄目進(jìn)行申報(bào),并通過(guò)附件上傳培訓(xùn)相關(guān)證明資料,如培訓(xùn)講師課件、簽到表等,協(xié)會(huì)審核通過(guò)后,可計(jì)入選修學(xué)時(shí)(每人每年度不超過(guò)3個(gè))。
3、年檢期間未發(fā)生違反基金業(yè)務(wù)相關(guān)法律、法規(guī)、自律規(guī)則等情形的。
三、相關(guān)工作安排
1、本年度從業(yè)人員年檢自2016年10月31日開(kāi)始,至2017年2月28日截止。
2、各機(jī)構(gòu)資格管理員應(yīng)對(duì)符合年檢通過(guò)條件的人員在從業(yè)人員管理系統(tǒng)中進(jìn)行申報(bào),組織并督促尚未完成規(guī)定學(xué)時(shí)的從業(yè)人員盡快參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。
3、年檢結(jié)束后,對(duì)未按規(guī)定完成本年度年檢的從業(yè)人員,協(xié)會(huì)將暫停其從業(yè)資格,相關(guān)情況記入誠(chéng)信系統(tǒng),并在網(wǎng)站進(jìn)行公告,所涉及機(jī)構(gòu)應(yīng)在2017年3月15日前向協(xié)會(huì)提交整改報(bào)告。
四、相關(guān)工作要求
1、各機(jī)構(gòu)應(yīng)指定部門(mén)負(fù)責(zé)受理對(duì)所屬?gòu)臉I(yè)人員虛假申報(bào)從業(yè)注冊(cè)和年檢信息的投訴,對(duì)調(diào)查屬實(shí)的投訴,機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)告。
2、機(jī)構(gòu)不能按要求履行年檢責(zé)任或義務(wù)的,協(xié)會(huì)將視情節(jié)輕重給予自律管理措施或紀(jì)律處分。
中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
二〇一六年十月二十一日
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