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各證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu):
為進(jìn)一步落實(shí)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》(下稱《暫行規(guī)定》)有關(guān)要求,加強(qiáng)對(duì)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案核查和自律管理,結(jié)合私募資產(chǎn)管理計(jì)劃備案實(shí)際,中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(下稱協(xié)會(huì))研究制定了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃備案管理規(guī)范第1號(hào)-備案核查與自律管理》、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃備案管理規(guī)范第2號(hào)-委托第三方機(jī)構(gòu)提供投資建議服務(wù)》、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃備案管理規(guī)范第3號(hào)-結(jié)構(gòu)化資產(chǎn)管理計(jì)劃》,經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意及協(xié)會(huì)理事會(huì)審議通過,現(xiàn)予發(fā)布實(shí)施。
今后,協(xié)會(huì)將進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案核查和自律管理力度,密切監(jiān)測(cè)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃投資運(yùn)作情況,及時(shí)跟蹤了解行業(yè)機(jī)構(gòu)展業(yè)過程中出現(xiàn)的新情況、新問題,通過不定期發(fā)布或調(diào)整備案管理規(guī)范的形式,明確相關(guān)要求,提示合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),維護(hù)行業(yè)秩序,共同促進(jìn)私募資產(chǎn)管理行業(yè)規(guī)范、健康發(fā)展。
私募證券投資基金管理人參照本通知執(zhí)行。
各機(jī)構(gòu)在執(zhí)行本通知過程中發(fā)現(xiàn)的問題,請(qǐng)及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)告(聯(lián)系郵箱:zgcpb@amac.org.cn)。
特此通知。
附件:
1、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃備案管理規(guī)范第1號(hào)-備案核查與自律管理》
2、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃備案管理規(guī)范第2號(hào)-委托第三方機(jī)構(gòu)提供投資建議服務(wù)》
3、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃備案管理規(guī)范第3號(hào)-結(jié)構(gòu)化資產(chǎn)管理計(jì)劃》
中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
二〇一六年十月二十一日
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