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9月6日,在“2021年金融街論壇系列活動(dòng)——第三屆西城區(qū)企業(yè)上市主題交流活動(dòng)”上,證監(jiān)會(huì)上市部主任李明表示,這段時(shí)間以來(lái),證監(jiān)會(huì)認(rèn)真總結(jié)了經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn),總體認(rèn)為,經(jīng)過(guò)多年積累探索,制定上市公司監(jiān)督管理?xiàng)l例(簡(jiǎn)稱條例)的時(shí)機(jī)已經(jīng)成熟,并且已成為當(dāng)前市場(chǎng)的迫切需要。
多位市場(chǎng)人士認(rèn)為,在提高上市公司質(zhì)量和資本市場(chǎng)違法違規(guī)“零容忍”背景下,出臺(tái)條例十分有必要,而且時(shí)機(jī)比較成熟,應(yīng)該盡快推出。
上市公司提質(zhì)需系統(tǒng)規(guī)則支持
上世紀(jì)90年代中期,條例已開(kāi)始起草,但至今尚未正式出臺(tái)?!霸诖似陂g,條例制定工作始終沒(méi)有間斷,我們一直在積累‘監(jiān)管生活’的經(jīng)驗(yàn),尋求與《公司法》《證券法》之間的協(xié)調(diào)?!闭劶皸l例為何一直未能出臺(tái),李明解釋道。
“目前出臺(tái)條例具備良好時(shí)機(jī)和基礎(chǔ),應(yīng)該盡快推出。”博時(shí)基金首席宏觀策略分析師魏鳳春在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示,上市公司質(zhì)量決定了整個(gè)資本市場(chǎng)的活力。隨著注冊(cè)制的推行,上市公司數(shù)量越來(lái)越多,如果監(jiān)管跟不上,上市公司質(zhì)量參差不齊,會(huì)影響資本市場(chǎng)運(yùn)行。在提高上市公司質(zhì)量的背景下來(lái)看,出臺(tái)條例十分緊迫。
李明表示長(zhǎng)期以來(lái),對(duì)違法違規(guī)行為打擊不夠、提高上市公司質(zhì)量方式不足,是市場(chǎng)反映的強(qiáng)烈訴求。尤其是近年來(lái),各方對(duì)提高上市公司質(zhì)量期盼更大,對(duì)防范化解上市公司風(fēng)險(xiǎn)要求更高,現(xiàn)有規(guī)則在提高質(zhì)量、風(fēng)險(xiǎn)處置等方面缺乏有力支撐。市場(chǎng)普遍反映,在現(xiàn)有規(guī)則基礎(chǔ)上“縫縫補(bǔ)補(bǔ)”已難以取得突破。
“具體來(lái)講,《公司法》主要面向一般的有限責(zé)任公司和股份有限公司,基本原則之一是公司自治,沒(méi)有授權(quán)證券監(jiān)管部門對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管的職責(zé),出現(xiàn)爭(zhēng)議問(wèn)題通常提交法院進(jìn)行解釋、裁決。但是,對(duì)于上市公司,其公眾屬性更強(qiáng),風(fēng)險(xiǎn)外溢性更強(qiáng),需要更加統(tǒng)一細(xì)化的規(guī)則供公司遵循,出現(xiàn)爭(zhēng)議也需要證券監(jiān)管部門及時(shí)行動(dòng),及時(shí)避免損害中小投資者利益?!蹲C券法》雖然授權(quán)證券監(jiān)管部門對(duì)上市公司的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管,但主要規(guī)范證券發(fā)行和交易活動(dòng),在其法律框架下需要圍繞這一行為展開(kāi)對(duì)市場(chǎng)主體的規(guī)范,涉及上市公司的主要是信息披露,沒(méi)有對(duì)上市公司自身的組織和行為進(jìn)行全面規(guī)范?!崩蠲鬟M(jìn)一步解釋道。證券監(jiān)管部門盡管已基本建立起一套包括信息披露、公司治理、并購(gòu)重組、退市等在內(nèi)的監(jiān)管規(guī)則體系,但由于位階較低,立法上存在限制,執(zhí)法上也缺乏威懾力。
“條例出臺(tái)后,將使監(jiān)管規(guī)則更加體系化、系統(tǒng)化,監(jiān)管基石打得更牢。同時(shí),加強(qiáng)監(jiān)管,提升公司治理水平,促使企業(yè)戰(zhàn)略更加穩(wěn)定和推出更多的科技創(chuàng)新是連在一起的,即軟監(jiān)管和企業(yè)硬實(shí)力的提高,是融為一體的?!蔽壶P春認(rèn)為。
條例出臺(tái)時(shí)機(jī)基本成熟
李明表示,經(jīng)過(guò)30年的發(fā)展,上市公司監(jiān)管積累了大量鮮活的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn),監(jiān)管理念、制度、方式基本成熟定型,尤其是《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見(jiàn)》發(fā)布后,社會(huì)各方對(duì)制定條例的認(rèn)識(shí)總體趨于一致,當(dāng)前制定條例的時(shí)機(jī)基本成熟。
另外,7月6日,中辦、國(guó)辦印發(fā)的《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見(jiàn)》亦提出,貫徹實(shí)施新修訂的《證券法》,加快制定修訂上市公司監(jiān)督管理?xiàng)l例等。
巨豐金融研究院院長(zhǎng)、首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家朱振鑫在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示,當(dāng)期,推出條例的時(shí)機(jī)比較成熟,而且也十分有必要。一方面,新《證券法》實(shí)施一年多,需要層層逐步完善監(jiān)管體系。而且,除了上位法,監(jiān)管條例可以更加細(xì)化地規(guī)范上市公司行為,包括信息披露、資本運(yùn)作等。另一方面,目前資本市場(chǎng)正處于深改中,對(duì)上市公司和實(shí)控人加強(qiáng)規(guī)范,需要一套體系科學(xué)、層次分明、規(guī)范合理、內(nèi)容完整并協(xié)調(diào)一致的規(guī)則體系,維護(hù)市場(chǎng)秩序,保護(hù)投資者利益。
據(jù)李明介紹,目前,證監(jiān)會(huì)正在抓緊推動(dòng)出臺(tái)條例,基本想法是:條例作為上承兩法、下接證監(jiān)會(huì)規(guī)則的行政法規(guī),不追求“大而全”,立足于監(jiān)管法的定位,重在規(guī)范上市公司監(jiān)管面臨的突出問(wèn)題,解決上市公司監(jiān)管的難點(diǎn)、痛點(diǎn),進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)上市公司及相關(guān)主體的監(jiān)管。
“從上市公司和中介機(jī)構(gòu)兩方面加強(qiáng)指導(dǎo)和監(jiān)管,才能更有效提升上市公司質(zhì)量,營(yíng)造更有序的證券市場(chǎng)秩序?!睂毿陆鹑谑紫?jīng)濟(jì)學(xué)家鄭磊在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示,在信息披露層面和公司治理方面,上市公司和實(shí)控人起到關(guān)鍵作用。近年處理的一些針對(duì)實(shí)控人的案件表明這方面有必要制訂更詳細(xì)的規(guī)則和指引,并為制訂相關(guān)法規(guī)積累了經(jīng)驗(yàn)。
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