證券從業(yè)資格考試《證券交易》模擬試題二

　　為了幫助廣大學員備戰(zhàn)2014年證券從業(yè)資格考試，正保會計網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目模擬試題，希望能夠提升您的備考效果，祝您學習愉快！

　　一、單項選擇題（本類題共60小題，每題0.5分，共30.0分。只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分）

1.公開原則的核心要求是（　）。

A.參與交易的各方應當獲得平等的機會

B.交易各方要及時公布有關信息

C.實現(xiàn)市場信息的公開化

D.上市公司對重大事項及時向社會公布

【正確答案】C

【答案解析】公開原則的核心要求是實現(xiàn)市場信息的公開化。

2.我國股權分置改革試點工作啟動的時間是（?。?。

A.2005年5月底

B.2005年4月底

C.2006年5月底

D.2006年4月底

【正確答案】B

【答案解析】2005年4月底，我國開始啟動股權分置改革試點工作。

3.新中國證券市場的建立始于（　）年。

A.1980

B.1986

C.1990

D.1996

【正確答案】B

【答案解析】新中國證券市場的建立始于1986年。

4.（?。┲袊C券監(jiān)督管理委員會批準了深圳證券交易所在主板市場內開設中小企業(yè)板塊，并核準了中小企業(yè)板塊的實施方案。

A.2004年5月

B.2005年4月

C.2006年5月

D.2006年4月

【正確答案】A

【答案解析】2004年5月，中國證券監(jiān)督管理委員會批準了深圳證券交易所在主板市場內開設中小企業(yè)板塊，并核準了中小企業(yè)板塊的實施方案。

5.金融期貨交易是指以（?。閷ο筮M行的流通轉讓活動。

A.權證

B.股票

C.金融期貨合約

D.金融衍生產(chǎn)品

【正確答案】C

【答案解析】金融期貨交易是指以金融期貨合約為對象進行的流通轉讓活動。

6.可轉換債券具有（　）的雙重特性。

A.股權和期權

B.債權和股權

C.債權和權證

D.債權和期權

【正確答案】D

【答案解析】可轉換債券具有債權和期權的雙重特性。

7.債券買斷式回購的計價單位是（?。?。

A.每百元資金到期年收益率

B.每百元面值債券的到期購回現(xiàn)值

C.每百元面值債券的到期購回價格

D.每百元資金到期年收益額

【正確答案】C

【答案解析】債券買斷式回購的計價單位是每百元面值債券的到期購回價格。

8.深圳證券賬戶當日開立，（　）即可用于交易。

A.當日

B.第二天

C.次一交易日

D.第二個工作日

【正確答案】A

【答案解析】目前，上海證券賬戶當日開立，次一交易日生效。深圳證券賬戶當日開立，當日即可用于交易。

9.在上海證券交易所，（?。┦侵柑囟〞r點不能按照虛擬開盤參考價格虛擬成交并予以即時揭示的買方或賣方剩余申報數(shù)量。

A.虛擬匹配量

B.虛擬未匹配量

C.匹配量

D.未匹配量

【正確答案】B

【答案解析】在上海證券交易所，虛擬未匹配量是指特定時點不能按照虛擬開盤參考價格虛擬成交并予以即時揭示的買方或賣方剩余申報數(shù)量。

10.權益類證券大宗交易、債券大宗交易（除公司債券外），協(xié)議平臺的成交確認時間為每個交易日（?。?/p>

A.9：15～11：30

B.9：30～11：30

C.13：00～15：27

D.15：00～15：30

【正確答案】D

【答案解析】權益類證券大宗交易、債券大宗交易（除公司債券外），協(xié)議平臺的成交確認時間為每個交易日15：00～15：30.

11.每個交易日大宗交易結束后，與債券和債券回購大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告（　）的信息。

A.證券名稱

B.成交價

C.成交量

D.買賣雙方所在會員營業(yè)部的名稱

【正確答案】D

【答案解析】每個交易日大宗交易結束后應公布的信息：股票和基金大宗交易公告證券名稱、成交價、成交量及買賣雙方所在會員營業(yè)部的名稱等信息。債券和債券回購大宗交易公告證券名稱、成交價和成交量等信息。

12.在委托買賣證券的過程中，下列不屬于委托人權利的是（?。?。

A.自由選擇經(jīng)紀商

B.自由買賣、贈與或質押自己名下的證券

C.對證券交易過程的知情權

D.隨時變更或撤銷委托

【正確答案】D

【答案解析】在發(fā)出委托指令后，未成交之前，委托人有權變更或撤銷原來的委托指令。

13.上海證券交易所按上市公司的送配公告，在股權登記日閉市后根據(jù)每個股東股票賬戶中的持股量，按照（?。┳詣釉黾酉鄳墓蓴?shù)。

A.無償送股比例

B.有償送股比例

C.有效送股比例

D.約定送股比例

【正確答案】A

【答案解析】上海證券交易所按上市公司的送配公告，在股權登記日閉市后根據(jù)每個股東股票賬戶中的持股量，按照無償送股比例自動增加相應的股數(shù)。

14.深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購時，要求申購日后的第一個交易日（?。曩徺Y金需全部到位。

A.15：00后

B.16：00后

C.15：00前

D.16：00前

【正確答案】C

【答案解析】深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購時，要求申購日后的第一個交易日15：00前，申購資金需全部到位。

15.基金管理人可以依據(jù)有關法律、法規(guī)、行政規(guī)章的規(guī)定，提前（　）個工作日，以書面形式向上海證券交易所申請暫停基金份額的申購或贖回。

A.1

B.2

C.3

D.5

【正確答案】A

【答案解析】基金管理人可以依據(jù)有關法律、法規(guī)、行政規(guī)章的規(guī)定，提前1個工作日，以書面形式向上海證券交易所申請暫?；鸱蓊~的申購或贖回。

16.證券公司的證券自營賬戶應當自開戶之日起（?。﹤€交易日內報證券交易所備案。

A.1

B.2

C.3

D.5

【正確答案】C

【答案解析】證券公司的證券自營賬戶應當自開戶之日起3個交易日內報證券交易所備案。

17.證券公司的（?。┦亲誀I業(yè)務的最高決策機構，自營業(yè)務規(guī)模由其確定。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.理事會

D.股東大會

【正確答案】A

【答案解析】證券公司的董事會是自營業(yè)務的最高決策機構，自營業(yè)務規(guī)模由其確定。

18.證券公司自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的（?。?/p>

A.5%

B.30%

C.100%

D.500%

【正確答案】D

【答案解析】證券公司自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%。

19.證券公司自營業(yè)務的內部控制中重點防范的風險不包括（?。?。

A.規(guī)模失控、決策失誤

B.變相自營、賬外自營

C.操縱市場、內幕交易

D.市場風險、管理風險

【正確答案】D

【答案解析】重點防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權、變相自營、賬外自營、操作市場、內幕交易等的風險。

20.在自營賬戶的審核和稽核制度中，以下不屬于禁止行為的是（　）。

A.建立專用自營賬戶

B.將自營賬戶借給他人使用

C.使用他人名義和非自營席位變相自營

D.賬外自營

【正確答案】A

【答案解析】建立專用自營賬戶是合規(guī)的操作。

21.從事證券自營業(yè)務的證券公司，其凈資本不得低于（?。┤嗣駧拧?/p>

A.5000萬元

B.3000萬元

C.1億元

D.2億元

【正確答案】A

【答案解析】從事證券自營業(yè)務的證券公司，其凈資本不得低于5000萬元人民幣。

22.證券公司應當負責集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值估值等會計核算業(yè)務，并由（?。┻M行復核。

A.托管機構

B.證券公司自己

C.推廣機構

D.結算托管部門

【正確答案】A

【答案解析】證券公司應當負責集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值估值等會計核算業(yè)務，并由托管機構進行復核。

23.證券公司應當建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務的合同、客戶資料、交易記錄等文件資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于（?。┠辍?/p>

A.5

B.10

C.15

D.20

【正確答案】D

【答案解析】證券公司應當建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務的合同、客戶資料、交易記錄等文件資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于20年。

24.證券公司應當自專用證券賬戶開立之日起（　）個交易日內，將專用證券賬戶報證券交易所備案。

A.3

B.5

C.10

D.15

【正確答案】A

【答案解析】證券公司應當自專用證券賬戶開立之日起3個交易日內，將專用證券賬戶報證券交易所備案。

25.2010年1月，（?。κ着暾堅圏c的證券公司應當滿足的條件作了規(guī)定。

A.《證券公司監(jiān)督管理條例》

B.《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》

C.《融資融券交易風險揭示書》

D.《關于開展證券公司融資融券業(yè)務試點工作的指導意見》

【正確答案】D

【答案解析】2010年1月《關于開展證券公司融資融券業(yè)務試點工作的指導意見》對首批申請試點的證券公司應當滿足的條件作了規(guī)定。

26.融資買入、融券賣出的申報數(shù)量應當為（?。┗蚱湔麛?shù)倍。

A.1000股（份）

B.100股（份）

C.1000手

D.100手

【正確答案】B

【答案解析】融資買入、融券賣出的申報數(shù)量應當為100股（份）或其整數(shù)倍。

27.融券賣出的申報價格不得低于該證券的（?。?。

A.收盤價

B.前一日平均收盤價

C.最新成交價

D.凈值

【正確答案】C

【答案解析】融券賣出的申報價格不得低于該證券的最新成交價。

28.債券買斷式回購交易也稱（?。?。

A.封閉式回購

B.開放式回購

C.一次性回購

D.雙向回購

【正確答案】B

【答案解析】債券買斷式回購交易也稱開放式回購。

29.上海證券交易所買斷式回購申報價格按每百元面值債券（　）進行申報。

A.到期價（凈價）

B.到期現(xiàn)價（凈價）

C.到期購回價（全價）

D.到期購回價（凈價）

【正確答案】D

【答案解析】上海證券交易所買斷式回購申報價格按每百元面值債券到期購回價（凈價）進行申報。

30.上海證券交易所買斷式回購交易按照（　）進行申報。

A.交易的券種

B.證券賬戶

C.回購期限

D.價格

【正確答案】B

【答案解析】上海證券交易所買斷式回購交易按照證券賬戶進行申報。

31.債券回購業(yè)務參與者違規(guī)操作對交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞的，由中國人民銀行給予警告，并可處（?。┤嗣駧乓韵碌牧P款。

A.2萬元

B.3萬元

C.7萬元

D.10萬元

【正確答案】B

【答案解析】債券回購業(yè)務參與者違規(guī)操作對交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞的，由中國人民銀行給予警告，并可處3萬元人民幣以下的罰款。

32.在（?。?，境外投資者可能將證券托管在境外托管機構，而交易委托證券公司進行，由于中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司交收對手是證券公司，投資者賣出證券時，賣出證券需從境外托管機構劃付到證券公司，因此對證券公司來說存在組織證券以備交收的過程。

A.深圳A股市場

B.深圳B股市場

C.上海A股市場

D.期貨市場

【正確答案】B

【答案解析】在深圳B股市場，境外投資者可能將證券托管在境外托管機構，而交易委托證券公司進行，由于中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司交收對手是證券公司，投資者賣出證券時，賣出證券需從境外托管機構劃付到證券公司，因此對證券公司來說存在組織證券以備交收的過程。

33.根據(jù)各結算參與人的（?。?，中國證券登記結算有限責任公司每月為各結算參與人確定最低結算備付金比例，并按照各結算參與人上月證券日均買入金額和最低結算備付金比例，確定其最低結算備付金限額。

A.風險程度

B.資金實力

C.收益能力

D.風險偏好

【正確答案】A

【答案解析】根據(jù)各結算參與人的風險程度，中國證券登記結算有限責任公司每月為各結算參與人確定最低結算備付金比例，并按照各結算參與人上月證券日均買入金額和最低結算備付金比例，確定其最低結算備付金限額。

34.記賬式國債在證券交易所掛牌分銷或在場外合同分銷的，中國證券登記結算有限責任公司根據(jù)（?。┐_認的分銷結果，辦理記賬式初始國債登記。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.財政部

D.證券交易所

【正確答案】D

【答案解析】記賬式國債在證券交易所掛牌分銷或在場外合同分銷的，中國證券登記結算有限責任公司根據(jù)證券交易所確認的分銷結果，辦理記賬式初始國債登記。

35.上海證券交易所規(guī)定，（　）大宗交易單筆買賣申報數(shù)量應當不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元。

A.A股

B.B股

C.國債及債券回購

D.基金大宗交易

【正確答案】B

【答案解析】上海證券交易所規(guī)定，B股大宗交易單筆買賣申報數(shù)量應當不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元。

36.發(fā)行人和主承銷商應在網(wǎng)上發(fā)行申購日（?。﹤€交易日之前刊登網(wǎng)上發(fā)行公告，可以將網(wǎng)上發(fā)行公告與網(wǎng)下發(fā)行公告合并刊登。

A.1

B.3

C.5

D.10

【正確答案】A

【答案解析】發(fā)行人和主承銷商應在網(wǎng)上發(fā)行申購日1個交易日之前刊登網(wǎng)上發(fā)行公告，可以將網(wǎng)上發(fā)行公告與網(wǎng)下發(fā)行公告合并刊登。

37.A公司權證的某日收盤價是4元，A公司股票收盤價是16元，行權比例為1.次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，則權證次日的漲跌幅比例為（?。?/p>

A.10%

B.30%

C.50%

D.60%

【正確答案】C

【答案解析】次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，即16×10%=1.6元；權證次日可以上漲或下跌的幅度為[（17.6－16）×125%×1]=2元，漲跌幅比例高達50%。

38.新股競價發(fā)行在國外指的是一種由多家承銷機構通過招標競爭確定證券發(fā)行價格，并在取得承銷權后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也可以稱為（　）。

A.支付購買方式

B.承銷購買方式

C.招標購買方式

D.同一價購買方式

【正確答案】C

【答案解析】新股競價發(fā)行在國外指的是一種由多家承銷機構通過招標競爭確定證券發(fā)行價格，并在取得承銷權后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也稱招標購買方式。

39.經(jīng)紀關系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀商之間的代理關系，而并沒有形成實質上的（?。╆P系。

A.信托

B.從屬

C.委托

D.依附

【正確答案】C

【答案解析】經(jīng)紀關系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀商之間的代理關系，而并沒有形成實質上的委托關系。

40.委托柜臺應嚴格按照（?。┑脑瓌t，依次為客戶辦理委托業(yè)務，不得漏報或插報。

A.客戶優(yōu)先

B.時間優(yōu)先

C.機構優(yōu)先

D.VIP優(yōu)先

【正確答案】B

【答案解析】委托柜臺應嚴格按照時間優(yōu)先的原則，依次為客戶辦理委托業(yè)務，不得漏報或插報。

41.在（?。?，營銷人員應當促使客戶最終形成購買決策。

A.認知階段

B.猶豫階段

C.情感階段

D.最終行為階段

【正確答案】D

【答案解析】在最終行為階段，營銷人員應當促使客戶最終形成購買決策。

42.（?。┦侵覆豢紤]各細分市場的差異性，僅強調它們的共性，而將它們視為一個統(tǒng)一的整體市場。

A.無差異市場營銷策略

B.差異性市場營銷策略

C.集中性市場營銷策略

D.分散性市場營銷策略

【正確答案】A

【答案解析】無差異市場營銷策略是指不考慮各細分市場的差異性，僅強調它們的共性，而將它們視為一個統(tǒng)一的整體市場。

43.在證券經(jīng)紀業(yè)務營銷中，客戶服務中的（?。┦亲C券經(jīng)紀業(yè)務服務的核心。

A.有形服務

B.交易通道服務

C.信息咨詢服務

D.技術服務

【正確答案】B

【答案解析】在證券經(jīng)紀業(yè)務營銷中，客戶服務中的交易通道服務是證券經(jīng)紀業(yè)務服務的核心。

44.對于（?。┻_到15%的前3只證券（深圳證券交易所為前5只證券），證券交易所分別公布相關證券當日買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部（深圳證券交易所是營業(yè)部或交易單元）的名稱及其買入、賣出金額。

A.日收盤價格漲跌幅偏離值

B.日換手率

C.日價格振幅

D.日成交金額

【正確答案】C

【答案解析】對于日價格振幅達到15%的前3只證券（深圳證券交易所為前5只證券），證券交易所分別公布相關證券當日買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部（深圳證券交易所是營業(yè)部或交易單元）的名稱及其買入、賣出金額。

45.（?。┲笇⒔Y算參與人相對于另一個交收對手方的證券和資金的應收、應付額加以軋抵，得出該結算參與人相對于另一個交收對手方的證券和資金的應收、應付凈額。

A.單邊凈額清算

B.多邊凈額清算

C.雙邊凈額清算

D.三邊凈額清算

【正確答案】C

【答案解析】雙邊凈額清算指將結算參與人相對于另一個交收對手方的證券和資金的應收、應付額加以軋抵，得出該結算參與人相對于另一個交收對手方的證券和資金的應收、應付凈額。

46.（　）指證券登記結算機構付出證券但收不到對應款項，或者付出款項但收不到對應證券的風險。

A.本金風險

B.價差風險

C.操作風險

D.流動性風險

【正確答案】A

【答案解析】本金風險指證券登記結算機構付出證券但收不到對應款項，或者付出款項但收不到對應證券的風險。

47.中國證券登記結算有限責任公司按照中國人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)（?。┫蚪Y算參與人計付結算備付金利息。

A.拆借利率

B.活期貸款利率

C.活期存款利率

D.定期存款利率

【正確答案】C

【答案解析】中國結算公司按照中國人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)活期存款利率向結算參與人計付結算備付金利息。

48.對于日收盤價格漲跌幅偏離值達到±7%的各前3只證券（深圳證券交易所為前5只證券），證券交易所分別公布相關證券當日買入、賣出金額最大的（?。┘視T營業(yè)部（深圳證券交易所是營業(yè)部或交易單元）的名稱及其買入、賣出金額。

A.3

B.5

C.10

D.15

【正確答案】B

【答案解析】對于日收盤價格漲跌幅偏離值達到±7%的各前3只股票（深圳證券交易所為前5只證券），證券交易所分別公布相關證券當日買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部（深圳證券交易所是營業(yè)部或交易單元）的名稱及其買入、賣出金額。

49.《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》規(guī)定，全國銀行間債券市場回購的債券是指經(jīng)（?。┡鷾?、可在全國銀行間債券市場交易的政府債券、中央銀行債券和金融債券等記賬式債券。

A.中國人民銀行

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會

【正確答案】A

【答案解析】《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》規(guī)定，全國銀行間債券市場回購的債券是指經(jīng)中國人民銀行批準、可在全國銀行間債券市場交易的政府債券、中央銀行債券和金融債券等記賬式債券。

50.參與全國銀行間市場質押式回購交易的雙方應在（?。┺k理債券的質押登記。

A.證券交易所

B.證券登記結算公司

C.全國銀行間同業(yè)拆借中心

D.中央國債登記結算有限責任公司

【正確答案】D

【答案解析】參與全國銀行間市場質押式回購交易的雙方應在中央國債登記結算有限責任公司辦理債券的質押登記。

51.客戶融資融券交易期間，如果中國人民銀行規(guī)定的（?。┱{高，證券公司將相應提高融資利率或融券費率。

A.同期金融機構貸款基準利率

B.同期金融機構活期存款基準利率

C.同期銀行存款準備金率

D.同期金融機構1年期存款基準利率

【正確答案】A

【答案解析】客戶融資融券交易期間，如果中國人民銀行規(guī)定的同期金融機構貸款基準利率調高，證券公司將相應提高融資利率或融券費率。

52.證券公司在向客戶融資融券前，應當與其簽訂由（?。┙y(tǒng)一制定、保管的融資融券業(yè)務合同。

A.證券公司

B.證券交易所

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.中國證券監(jiān)督管理委員會

【正確答案】A

【答案解析】證券公司在向客戶融資融券前，應當與其簽訂由證券公司統(tǒng)一制定的融資融券業(yè)務合同。

53.可作為融資買入或融券賣出的標的股票，日均漲跌幅的平均值與基準指數(shù)漲跌幅的平均值的偏離值不超過（?。﹤€百分點，且波動幅度不超過基準指數(shù)波動幅度的（　）以上。

A.2，3倍

B.3，5倍

C.4，5倍

D.5，3倍

【正確答案】C

【答案解析】可作為融資買入或融券賣出的標的證券，日均漲跌幅的平均值與基準指數(shù)漲跌幅的平均值的偏離值不超過4個百分點，且波動幅度不超過基準指數(shù)波動幅度的5倍以上。

54.深圳證券交易所規(guī)定，采用競價交易方式的，每個交易日的（?。殚_盤集合競價時間。

A.9：20～9：35

B.9：15～9：25

C.9：25～9：35

D.14：57～15：00

【正確答案】B

【答案解析】深圳證券交易所規(guī)定，采用競價交易方式的，每個交易日的9：15～9：25為開盤集合競價時間。

55.在我國，取得自營業(yè)務資格的證券公司應當設專人和專用交易終端從事自營業(yè)務，不得因自營業(yè)務影響經(jīng)紀業(yè)務，這反映了（?。┑纳陥笤瓌t。

A.時間優(yōu)先

B.價格優(yōu)先

C.客戶優(yōu)先

D.會員優(yōu)先

【正確答案】C

【答案解析】客戶優(yōu)先是指當證券公司自營買賣申報與客戶委托買賣申報在時間上相沖突時，應讓客戶委托買賣優(yōu)先申報。

56.中小企業(yè)板開盤集合競價期間沒有產(chǎn)生成交的，連續(xù)競價開始時有效競價范圍調整為前收盤價的上下（?。?。

A.3%

B.5%

C.10%

D.15%

【正確答案】A

【答案解析】中小企業(yè)板開盤集合競價期間沒有產(chǎn)生成交的，連續(xù)競價開始時有效競價范圍調整為前收盤價的上下3%。

57.上海證券交易所規(guī)定采用競價交易方式的，開盤集合競價時間為每個交易日的（?。?/p>

A.9：20～9：30

B.9：25～9：35

C.9：15～9：25

D.9：10～9：20

【正確答案】C

【答案解析】上海證券交易所規(guī)定，采用競價交易方式的，每個交易日的9：15～9：25為開盤集合競價時間，

58.自集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作之日起（　）內投資組合比例達到集合資產(chǎn)管理合同約定的，應于（　）以書面形式向深圳證券交易所報告達到的日期及投資組合情況。

A.3個月，當日

B.3個月，次日

C.6個月，次日

D.6個月，當日

【正確答案】C

【答案解析】自集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作之日起6個月內投資組合比例達到集合資產(chǎn)管理合同約定的，應于次日以書面形式向深圳證券交易所報告達到的日期及投資組合情況。

59.發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對集合資產(chǎn)管理計劃的持續(xù)運作產(chǎn)生重大影響的情形，應于有關事實發(fā)生之日起（　）工作日內以書面形式將有關情況報告深圳證券交易所。

A.2個

B.3個

C.5個

D.10個

【正確答案】A

【答案解析】發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對集合資產(chǎn)管理計劃的持續(xù)運作產(chǎn)生重大影響的情形，應于有關事實發(fā)生之日起2個工作日內以書面形式向深圳證券交易所報告有關情況。

60.證券公司應當自專用證券賬戶開立之日起（　）個交易日內，將專用證券賬戶報證券交易所備案。

A.2

B.3

C.5

D.15

【正確答案】B

【答案解析】證券公司應當自專用證券賬戶開立之日起3個交易日內，將專用證券賬戶報證券交易所備案。

二、多項選擇題（本類題共50小題，每題1.0分，共50.0分。有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分）

61.一般來說，證券交易所從（?。┓矫嬉?guī)定入會的條件。

A.證券公司的經(jīng)營范圍

B.證券公司的人員素質

C.證券公司的組織機構

D.證券公司承擔風險和責任的資格及能力

【正確答案】ABCD

【答案解析】四個選項均正確。

62.從交易價格的決定特點來看，證券交易機制可以分為（　）。

A.指令驅動系統(tǒng)

B.報價驅動系統(tǒng)

C.定期交易系統(tǒng)

D.連續(xù)交易系統(tǒng)

【正確答案】AB

【答案解析】證券交易機制從交易價格的決定特點劃分，有指令驅動和報價驅動。

63.深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為（?。?。

A.自動托管

B.隨處通買

C.哪買哪賣

D.轉托不限

【正確答案】ABCD

【答案解析】深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為：自動托管，隨處通買，哪買哪賣，轉托不限。

64.投資者具有下列（?。┣樾沃坏模灰讌⑴c人不得為其申報撤銷指定交易。

A.撤銷當日有申報

B.新股申購未到期的

C.撤銷當日有交易行為的

D.因回購或其他事項未了結的

【正確答案】ABCD

【答案解析】投資者具有下列情形之一的，交易參與人不得為其申報撤銷指定交易：

（1）撤銷當日有交易行為的；

（2）撤銷當日有申報；

（3）新股申購未到期的；

（4）因回購或其他事項未了結的；

（5）相關機構未允許撤銷的。

65.A股賬戶按持有人分為（?。?/p>

A.自然人證券賬戶

B.一般機構證券賬戶

C.證券公司自營證券賬戶

D.基金管理公司的證券投資基金專用證券賬戶

【正確答案】ABCD

【答案解析】A股賬戶按持有人分為：自然人證券賬戶、一般機構證券賬戶、證券公司自營證券賬戶和基金管理公司的證券投資基金專用證券賬戶。

66.中國結算公司委托的開戶代理機構是指中國結算公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務的（?。?。

A.證券公司

B.商業(yè)銀行

C.保險公司

D.中國結算公司境外B股結算會員

【正確答案】ABD

【答案解析】開戶代理機構：證券公司、商業(yè)銀行及中國結算公司境外B股結算會員。

67.交易商采用匿名報價的，固定收益平臺只對外揭示其（?。?/p>

A.報價價格

B.數(shù)量

C.報價方名稱

D.成交行情

【正確答案】AB

【答案解析】交易商采用匿名報價的，固定收益平臺只對外揭示其報價價格和數(shù)量信息，不披露報價方名稱。

68.以下關于一級交易商的說法，正確的有（?。?。

A.經(jīng)過上海證券交易所核準，在固定收益平臺交易中持續(xù)提供雙邊報價及對詢價提供成交報價（以下簡稱“做市”）的交易商

B.對固定收益證券做市時，應選定做市品種，至少應對在固定收益平臺上掛牌交易的各關鍵期限國債中的一只基準國債進行做市

C.在固定收益平臺交易期間，應當對選定做市的特定固定收益證券進行連續(xù)雙邊報價，每交易日雙邊報價中斷時間累計不得超過60分鐘

D.對做市品種的雙邊報價，應當是確定報價，且雙邊報價對應收益率價差小于10個基點，單筆報價數(shù)量不得低于5000手（1手為1000元面值）

【正確答案】ABCD

【答案解析】四個選項均正確。

69.引發(fā)交易異常情況的技術故障問題包括（?。?/p>

A.證券交易所交易、通信系統(tǒng)中的網(wǎng)絡、硬件設備、應用軟件等無法正常運行

B.證券交易所交易、通信系統(tǒng)在運行、主備系統(tǒng)切換、軟硬件系統(tǒng)及相關程序升級、上線時出現(xiàn)意外

C.證券交易所交易、通信系統(tǒng)被非法侵入或遭受其他人為破壞

D.10%以上會員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報、接收實時行情或成交回報

【正確答案】ABC

【答案解析】D屬于無法連續(xù)交易的情形。

70.證券交易所無法連續(xù)交易的情形是指（?。?。

A.證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷

B.證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷

C.10%以上會員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報、接收實時行情或成交回報

D.10%以上的證券中斷交易

【正確答案】ABCD

【答案解析】無法連續(xù)交易的情形：證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷；證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷；10%以上的會員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報、接受實時行情或成交回報；10%以上的證券中斷交易等。

71.當證券賬戶注冊資料中的（?。┲话l(fā)生變化時，賬戶持有人應及時辦理注冊資料變更手續(xù)。

A.自然人姓名或機構名稱

B.有效身份證明文件號碼

C.中國證券登記結算有限責任公司要求的其他情形

D.資金計賬幣種

【正確答案】ABC

【答案解析】當證券賬戶注冊資料中的自然人姓名或機構名稱、有效身份證明文件號碼或中國結算公司要求的其他情形之一發(fā)生變化時，賬戶持有人應及時辦理注冊資料變更手續(xù)。

72.證券賬戶管理包括（?。?。

A.證券賬戶的開立、掛失補辦

B.證券賬戶注冊資料查詢與變更

C.證券賬戶合并與注銷

D.非交易過戶

【正確答案】ABCD

【答案解析】四個選項均正確。

73.《證券交易委托代理協(xié)議》中，甲方（客戶）要向乙方（證券公司營業(yè)部）作的聲明和承諾有（?。?/p>

A.甲方具有合法的證券投資資格，不存在法律、法規(guī)、規(guī)章、證券登記結算機構業(yè)務規(guī)則以及證券交易所交易規(guī)則禁止或限制其投資證券市場的情形

B.甲方保證在其與乙方委托代理關系存續(xù)期內向乙方提供的所有證件、資料均真實、準確、完整、合法，并保證其資金來源合法

C.甲方已閱讀并充分理解乙方向其提供的《風險提示書》、《客戶須知》，清楚認識并愿意承擔證券市場投資風險

D.甲方已詳細閱讀本協(xié)議所有條款，并準確理解其含義，特別是其中有關乙方的免責條款

【正確答案】ABCD

【答案解析】四個選項均正確。

74.客戶閱讀《客戶須知》可以了解的內容有（　）

A.合法的證券公司及證券營業(yè)部

B.投資品種與委托買賣方式的選擇

C.客戶與代理人的關系

D.個人證券賬戶與資金賬戶實名制

【正確答案】ABCD

【答案解析】四個選項均正確。

75.上市開放式基金的主要特點有（?。?。

A.基金發(fā)售可在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷機構同時進行

B.基金在深圳證券交易所上市后，投資者可在交易所交易系統(tǒng)以撮合成交的方式買賣基金份額

C.通過交易所交易系統(tǒng)認購、申購、買入的基金份額賣出時以電子撮合價成交，贖回則按當日收市的基金份額凈值成交

D.利用跨系統(tǒng)轉托管可以實現(xiàn)基金份額在場內與場外之間托管場所的變更

【正確答案】ABCD

【答案解析】四個選項均正確。

76.以下有關上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排，正確的有（　）。

A.中國證券登記結算有限責任公司上海分公司核準答復日（T－3日前）

B.公告刊登日（T日）

C.權益登記日（T+3日）

D.現(xiàn)金紅利發(fā)放日（T+8日）

【正確答案】AB

【答案解析】B股權益登記日（T+6日），現(xiàn)金紅利發(fā)放日（T+11日），所以CD說法有誤。

77.自營業(yè)務內部報告的內容應包括（?。?。

A.投資決策執(zhí)行情況

B.自營資產(chǎn)質量

C.自營盈虧情況

D.風險監(jiān)控情況

【正確答案】ABCD

【答案解析】四個選項均正確。

78.中國證券監(jiān)督管理委員會可聘請具有從事證券業(yè)務資格的（?。ψC券公司從事證券自營業(yè)務情況進行稽核。

A.會計師事務所

B.審計事務所

C.律師事務所

D.咨詢公司

【正確答案】AB

【答案解析】中國證券監(jiān)督管理委員會可聘請具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所、審計事務所對證券公司從事證券自營業(yè)務情況進行稽核。

79.證券公司建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)，應采取的措施有（?。?。

A.建立自營業(yè)務的逐日盯市制度

B.健全自營業(yè)務風險敞口和公司整體損益情況的聯(lián)動分析與監(jiān)控機制

C.完善風險監(jiān)控量化指標體系

D.定期對自營業(yè)務投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風險監(jiān)控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試

【正確答案】ABCD

【答案解析】四個選項均正確。

80.證券公司將委托資產(chǎn)投資于以下（?。┌l(fā)行的證券，應當事先將相關信息以書面形式通知客戶和資產(chǎn)托管機構，并要求客戶按照合同約定在指定期限內答復。

A.本公司

B.資產(chǎn)托管機構

C.與本公司有關聯(lián)方關系的公司

D.與資產(chǎn)托管機構有關聯(lián)方關系的公司

【正確答案】ABCD

【答案解析】證券公司將委托資產(chǎn)投資于本公司、資產(chǎn)托管機構、與本公司有關聯(lián)方關系的公司、與資產(chǎn)托管機構有關聯(lián)方關系的公司發(fā)行的證券，應當事先將相關信息以書面形式通知客戶和資產(chǎn)托管機構，并要求客戶按照合同約定在指定期限內答復。

81.客戶委托資產(chǎn)可以是客戶合法持有的（?。┑荣Y產(chǎn)。

A.現(xiàn)金

B.債券

C.資產(chǎn)支持證券

D.房產(chǎn)

【正確答案】ABC

【答案解析】客戶委托資產(chǎn)可以是客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃份額、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品或者中國證監(jiān)會允許的其他金融等資產(chǎn)。

82.結算系統(tǒng)參與人（?。┖?，可申請終止在中國證券登記結算有限責任公司的結算業(yè)務，撤銷結算賬戶。

A.無對應交易席位

B.已結清與中國證券登記結算有限責任公司的一切債權

C.已結清與中國證券登記結算有限責任公司的一切債務

D.資金交收賬戶余額不能滿足交收日交收所需要的資金

【正確答案】ABC

【答案解析】結算系統(tǒng)參與人無對應交易席位且已結清與中國結算公司的一切債權、債務后，可申請終止在中國結算公司的結算業(yè)務，撤銷結算賬戶。

83.（?。┮呀?jīng)要求在實行凈額結算的品種中貫徹貨銀對付的原則。

A.《證券法》

B.《證券登記結算管理辦法》

C.《證券登記規(guī)則》

D.《證券持有人名冊服務業(yè)務指引》

【正確答案】AB

【答案解析】《證券法》、《證券登記結算管理辦法》已經(jīng)要求在實行凈額結算的品種中貫徹貨銀對付的原則。

84.以下說法正確的有（?。?/p>

A.貨銀對付即款券兩訖、錢貨兩清

B.貨銀對付的主要目的是有效規(guī)避結算參與人交收違約帶來的風險

C.貨銀對付的主要目的是為了簡化操作手續(xù)

D.貨銀對付就是在交收過程中，當且僅當資金交付時給付證券，證券交付時給付資金

【正確答案】ABD

【答案解析】貨銀對付的主要目的是為了規(guī)避結算參與人交收違約帶來的風險，C的說法有誤。

85.關于申購資金凍結、驗資及配號，下列說法正確的有（　）。

A.每一有效申購單位配一個號

B.申購日后的第一個交易日（T+1日），由中國證券登記結算有限責任公司分公司進行申購資金凍結處理

C.當有效申購總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票

D.當有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時，則通過搖號抽簽，確定有效申購中簽號碼，每一中簽號碼認購一個申購單位新股

【正確答案】ABCD

【答案解析】四個選項都是正確的。

86.上海證券交易所規(guī)定，上市公司召開股東大會審議下列（?。┦马椀?，應當向股東提供網(wǎng)絡投票方式。

A.上市公司重大資產(chǎn)重組

B.上市公司股權激勵計劃

C.上市公司發(fā)行股票、可轉換公司債券

D.股東以其持有的上市公司股權償還其所欠上市公司債務

【正確答案】ABCD

【答案解析】四個選項都是正確的。

87.2000年以后，我國的新股發(fā)行出現(xiàn)過（　）形式。

A.上網(wǎng)定價發(fā)行

B.網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行

C.向二級市場投資者按市值配售

D.對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結合方式

【正確答案】ABCD

【答案解析】2000年以后，我國新股發(fā)行出現(xiàn)過多種形式，上網(wǎng)定價發(fā)行、網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行、對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結合方式、向二級市場投資者按市值配售等。

88.針對不同類型的客戶群，營銷人員常用的尋找潛在客戶的方法有（?。?。

A.緣故法

B.被動接受法

C.介紹法

D.陌生拜訪法

【正確答案】ACD

【答案解析】客戶可分為3種主要類型：直接關系型、間接關系型和陌生關系型。對應的，營銷人員常用的尋找潛在客戶的方法有緣故法、介紹法和陌生拜訪法。

89.每個交易日大宗交易結束后，屬于股票和基金大宗交易的，交易所公告（?。┑刃畔?。

A.證券名稱

B.成交價

C.成交量

D.買賣雙方所在會員營業(yè)部的名稱

【正確答案】ABCD

【答案解析】本題考查大宗交易公告的信息。四個選項都是正確的。

90.我國證券市場目前已經(jīng)在（?。┑纫恍┳C券品種實行了貨銀對付制度。

A.A股

B.基金

C.權證

D.ETF

【正確答案】CD

【答案解析】我國證券市場目前已經(jīng)在權證、ETF等一些創(chuàng)新品種實行了貨銀對付制度，但A股、基金、債券等老品種的貨銀對付制度還在推行當中。

91.對資金交收違約，證券登記結算機構可以采取的措施有（?。?。

A.扣劃自營證券

B.變賣自營證券

C.暫不交付相關證券

D.暫不向違約方劃付相關資金

【正確答案】AC

【答案解析】對資金交收違約，證券登記結算機構可以采取暫不交付相關證券和扣劃自營證券的措施。

92.全國銀行間債券市場質押式回購參與者包括（?。?/p>

A.經(jīng)中國人民銀行批準經(jīng)營人民幣業(yè)務的外國銀行分行

B.經(jīng)中國人民銀行批準經(jīng)營人民幣業(yè)務的外國銀行總行

C.在中國境內具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權分支機構

D.在中國境內具有法人資格的非銀行金融機構和非金融機構

【正確答案】ACD

【答案解析】全國銀行間債券市場質押式回購參與者包括：（1）在中國境內具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權分支機構；（2）在中國境內具有法人資格的非銀行金融機構和非金融機構；（3）經(jīng)中國人民銀行批準經(jīng)營人民幣業(yè)務的外國銀行分行。

93.全國銀行間市場質押式回購中，非金融機構應委托結算代理人進行債券交易和結算，且只能委托開展（?。?。

A.現(xiàn)券買賣

B.期貨買賣

C.逆回購業(yè)務

D.正回購業(yè)務

【正確答案】AC

【答案解析】全國銀行間市場質押式回購中，非金融機構應委托結算代理人進行債券交易和結算，且只能委托開展現(xiàn)券買賣和逆回購業(yè)務。

94.債券質押式回購交易中的融券方也稱為（?。?。

A.逆回購方

B.買入返售方

C.賣出回購方

D.資金融出方

【正確答案】ABD

【答案解析】債券質押式回購交易中的融券方也稱為逆回購方、買入返售方、資金融出方。

95.全國銀行間市場買斷式回購的（?。┯山灰纂p方確定。

A.首期交易凈價

B.到期交付方式

C.到期交易凈價

D.回購債券數(shù)量

【正確答案】ACD

【答案解析】買斷式回購的首期交易凈價、到期交易凈價和回購債券數(shù)量由交易雙方確定。

96.公開報價包括（　）。

A.對話報價

B.單邊報價

C.雙邊報價

D.反向報價

【正確答案】BC

【答案解析】公開報價包括單邊報價和雙邊報價。

97.委托指令的基本要素包括（　）。

A.證券賬號

B.品種

C.價格

D.買賣方向

【正確答案】ABCD

【答案解析】四個選項都是正確的。

98.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立（?。?。

A.融券專用證券賬戶

B.融資專用資金賬戶

C.信用交易資金交收賬戶

D.客戶信用交易擔保資金賬戶

【正確答案】BD

【答案解析】證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立：融資專用資金賬戶、客戶信用交易擔保資金賬戶。

99.在客戶融資融券期間，證券持有人的權益按（?。┑脑瓌t處理。

A.客戶融券賣出證券的權益歸客戶所有

B.客戶融資買入證券的權益歸客戶所有

C.客戶融資買入證券的權益歸證券公司所有

D.客戶融券賣出證券的權益歸證券公司所有

【正確答案】BD

【答案解析】在客戶融資融券期間，證券持有人的權益按“客戶融資買入證券的權益歸客戶所有、客戶融券賣出證券的權益歸證券公司所有”的原則處理。

100.充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時應當以證券市值按下列（?。┱鬯懵蔬M行折算。

A.國債折算率最高不超過95%

B.ETF折算率最高不超過90%

C.其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過80%

D.上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過70%，其他股票折算率最高不超過65%

【正確答案】ABCD

【答案解析】四個選項都是正確的。

101.在以證券公司名義開立的（?。﹥?，應當為每一客戶單獨開立信用賬戶。

A.融資專用資金賬戶

B.融券專用證券賬戶

C.客戶信用交易擔保證券賬戶

D.客戶信用交易擔保資金賬戶

【正確答案】CD

【答案解析】在以證券公司名義開立的客戶信用交易擔保證券賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶內，應當為每一客戶單獨開立信用賬戶。

102.可作為融資買入或融券賣出的標的股票應當符合的條件有（　）。

A.股東人數(shù)不少于4000人

B.在交易所上市交易滿6個月

C.近3個月內日均換手率不低于基準指數(shù)日均換手率的15%

D.融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元

【正確答案】ACD

【答案解析】B正確的應該是：在交易所上市交易滿3個月。

103.下列屬于集合資產(chǎn)管理計劃說明書的主要內容的是（?。?。

A.投資限制

B.投資理念與投資策略

C.投資規(guī)模與投資方

D.投資決策依據(jù)、投資程序與風險控制

【正確答案】ABD

【答案解析】集合資產(chǎn)管理計劃說明書的主要內容不包括投資規(guī)模與投資方。

104.集合資產(chǎn)管理合同由（?。┕餐炇?。

A.證券公司

B.證券交易所

C.單個客戶

D.資產(chǎn)托管機構

【正確答案】ACD

【答案解析】集合資產(chǎn)管理合同由證券公司、資產(chǎn)托管機構與單個客戶三方簽署。

105.下列屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務特點的有（?。?/p>

A.集合性，即證券公司與客戶是“一對多”

B.通過專門賬戶投資運作

C.客戶資產(chǎn)必須進行托管

D.投資范圍有限定性和非限定性之分

【正確答案】ABCD

【答案解析】四個選項都是正確的。

106.證券交易所不得直接或者間接從事的事項有（?。?/p>

A.為他人提供擔保

B.新聞出版業(yè)

C.安排證券上市

D.發(fā)布對證券價格進行預測的文字和資料

【正確答案】ABD

【答案解析】證券交易所不得直接或間接從事的事項：（1）以盈利為目的的業(yè)務。（2）新聞出版業(yè)。（3）發(fā)布對證券價格進行預測的文字和資料。（4）為他人提供擔保。（5）未經(jīng)中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務。

107.證券公司經(jīng)營（　）業(yè)務時，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

A.證券承銷與保薦、證券自營

B.證券自營、證券資產(chǎn)管理

C.證券投資咨詢

D.證券承銷與保薦、證券資產(chǎn)管理

【正確答案】ABD

【答案解析】（1）證券承銷與保薦；（2）證券自營；（3）證券資產(chǎn)管理；證券公司從事上述兩項以上的最低注冊資本不低于人民幣5億。

108.根據(jù)交易合約的簽訂與實際交割之間的關系，證券交易的方式有（　）。

A.期貨交易

B.現(xiàn)貨交易

C.遠期交易

D.即時交易

【正確答案】ABC

【答案解析】根據(jù)交易合約的簽訂與實際交割之間的關系，證券交易的方式有現(xiàn)貨交易、遠期交易和期貨交易。

109.下列屬于加強證券自營業(yè)務內部控制的措施有（?。?/p>

A.建立防火墻制度

B.建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)

C.建立完備的業(yè)績考核和激勵制度

D.建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度

【正確答案】ABCD

【答案解析】四個選項都是正確的。

110.下列事項中，屬于內幕信息的有（?。?/p>

A.公司涉及的重大訴訟

B.公司債務擔保的重大變更

C.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的報廢一次超過該資產(chǎn)的20%

D.公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化

【正確答案】ABD

【答案解析】公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的報廢一次超過該資產(chǎn)的30%屬于內幕信息，所以C說法有誤。

三、判斷題（本類題共40小題，每題0.5分，共20.0分。每小題答題正確的得0.5分，答題錯誤的不得分。不答題的不得分也不扣分）

111.證券交易是指已發(fā)行的證券在證券市場上買賣的活動。（?。?/p>

對

錯

【正確答案】對

【答案解析】證券交易是指已發(fā)行的證券在證券市場上買賣的活動。

112.證券交易場所是供已發(fā)行的證券進行流通轉讓的市場。（?。?/p>

對

錯

【正確答案】對

【答案解析】證券交易場所是供已發(fā)行的證券進行流通轉讓的市場。

113.金融衍生工具指建立在基礎產(chǎn)品或基礎變量之上，其價格取決于后者供需狀況變動的派生金融產(chǎn)品。（?。?/p>

對

錯

【正確答案】錯

【答案解析】金融衍生工具指建立在基礎產(chǎn)品或基礎變量之上，其價格取決于后者價格（或數(shù)值）變動的派生金融產(chǎn)品。

114.債券是一種有價證券，是社會各類經(jīng)濟主體為向第三方貸出資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權債務憑證。（?。?/p>

對

錯

【正確答案】錯

【答案解析】債券是一種有價證券，是社會各類經(jīng)濟主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權債務憑證。

115.證券托管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結算機構保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為。（?。?/p>

對

錯

【正確答案】錯

【答案解析】證券存管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結算機構保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為。

116.上海證券賬戶當日開立，次一交易日生效。（?。?/p>

對

錯

【正確答案】對

【答案解析】上海證券賬戶當日開立，次一交易日生效。

117.目前，投資者在我國證券市場上進行證券交易時采用實名制。（　）

對

錯

【正確答案】對

【答案解析】目前，投資者在我國證券市場上進行證券交易時采用實名制。

118.報盤是指證券經(jīng)紀商接到投資者的委托指令后，將投資者委托指令的內容傳送到證券交易所進行撮合。（　）

對

錯

【正確答案】錯

【答案解析】證券經(jīng)紀商接到投資者指令后，首先要對投資者身份的真實性和合法性進行審查，審查合格后，經(jīng)紀商要將投資者指令的內容傳遞到證券交易所進行撮合。這一過程稱為“委托的執(zhí)行”或“申報”“報盤”。

119.在上海證券交易所，國債單筆買賣申報數(shù)量應當不低于1000手，或者交易金額不低于100萬元的，可以采用大宗交易方式。（?。?/p>

對

錯

【正確答案】錯

【答案解析】在上海證券交易所，其他債券單筆買賣申報數(shù)量應當不低于1000手，或者交易金額不低于100萬元人民幣的，可以采用大宗交易方式。

120.證券發(fā)行人認為有必要調整除權（息）價的計算公式的，可以向證券交易所提出調整申請并說明理由。（?。?/p>

對

錯

【正確答案】對

【答案解析】證券發(fā)行人認為有必要調整除權（息）價的計算公式的，可以向證券交易所提出調整申請并說明理由。

121.證券的開盤價通過集合競價方式產(chǎn)生。不能產(chǎn)生開盤價的，以連續(xù)競價方式產(chǎn)生。（　）

對

錯

【正確答案】對

【答案解析】證券的開盤價通過集合競價方式產(chǎn)生。不能產(chǎn)生開盤價的，以連續(xù)競價方式產(chǎn)生。

122.證券公司應當自每一會計年度結束之日起1個月內，向證券監(jiān)管機構報送年度報告。（　）

對

錯

【正確答案】錯

【答案解析】證券公司應當自每一會計年度結束之日起4個月內，向證券監(jiān)管機構報送年度報告。

123.證券公司不得違反規(guī)定限制客戶終止交易代理關系、轉移資產(chǎn)。（　）

對

錯

【正確答案】對

【答案解析】證券公司不得違反規(guī)定限制客戶終止交易代理關系、轉移資產(chǎn)。

124.營業(yè)部根據(jù)委托書的變更內容進行修改，須重新簽訂客戶授權委托書，原客戶授權委托終止。（?。?/p>

對

錯

【正確答案】對

【答案解析】營業(yè)部根據(jù)委托書的變更內容進行修改，須重新簽訂客戶授權委托書，原客戶授權委托終止。

125.對于未辦理指定交易的上海證券賬戶持有人，申請補辦證券賬戶卡之前，應先辦理指定交易手續(xù)。（?。?/p>

對

錯

【正確答案】對

【答案解析】對于未辦理指定交易的上海證券賬戶持有人，申請補辦證券賬戶卡之前，應先辦理指定交易手續(xù)。

126.權證行權采用證券給付方式結算的，認購權證的持有人行權時，應支付以行權價格及標的證券數(shù)量計算的價款，并獲得標的證券。（　）

對

錯

【正確答案】對

【答案解析】權證行權采用證券給付方式結算的，認購權證的持有人行權時，應支付以行權價格及標的證券數(shù)量計算的價款，并獲得標的證券。

127.當日“債轉股”的有效申報手數(shù)是當日“債轉股”按賬戶合并后的申請手數(shù)與可轉債交易過戶后的持有手數(shù)比較，取較小的一個數(shù)量。（　）

對

錯

【正確答案】對

【答案解析】當日“債轉股”的有效申報手數(shù)是當日“債轉股”按賬戶合并后的申請手數(shù)與可轉債交易過戶后的持有手數(shù)比較，取較小的一個數(shù)量。

128.上海證券交易所基金最低申購金額及贖回份額由基金管理人確定并公告。在最低申購金額的基礎上，累加申購金額為1000元或其整數(shù)倍，但最高不能超過99999900元。（?。?/p>

對

錯

【正確答案】錯

【答案解析】上海證券交易所基金最低申購金額及贖回份額由基金管理人確定并公告。在最低申購金額的基礎上，累加申購金額為100元或其整數(shù)倍，但最高不能超過99999900元。

129.配股發(fā)行不向投資者收取手續(xù)費。（?。?/p>

對

錯

【正確答案】對

【答案解析】配股發(fā)行不向投資者收取手續(xù)費。

130.自營業(yè)務與經(jīng)紀業(yè)務相比較，根本區(qū)別是：自營業(yè)務是證券公司為營利自己買賣證券，經(jīng)紀業(yè)務是證券公司代理客戶買賣的證券。（?。?/p>

對

錯

【正確答案】對

【答案解析】自營業(yè)務是證券公司以營利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價差獲利的一種經(jīng)營行為。經(jīng)紀業(yè)務是證券公司代理客戶買賣的證券。

131.自營業(yè)務資金的出入必須以公司名義進行，禁止以個人名義從自營賬戶中調入調出資金，禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金。（?。?/p>

對

錯

【正確答案】對

【答案解析】自營業(yè)務資金的出入必須以公司名義進行，禁止以個人名義從自營賬戶中調入調出資金，禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金。

132.上海證券交易所規(guī)定，單個會員管理的多個集合資產(chǎn)管理計劃由同一托管機構托管的，可以共用一個專用交易單元。（?。?/p>

對

錯

【正確答案】對

【答案解析】上海證券交易所規(guī)定，單個會員管理的多個集合資產(chǎn)管理計劃由同一托管機構托管的，可以共用一個專用交易單元。

133.證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃，也可以委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣集合資產(chǎn)管理計劃，并簽訂書面代理推廣協(xié)議。（?。?/p>

對

錯

【正確答案】對

【答案解析】證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃，也可以委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣集合資產(chǎn)管理計劃，并簽訂書面代理推廣協(xié)議。

134.集合資產(chǎn)管理計劃投資主辦人員須具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷，且應當具備良好的職業(yè)道德，無不良行為記錄。（?。?/p>

對

錯

【正確答案】對

【答案解析】集合資產(chǎn)管理計劃投資主辦人員須具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷，且應當具備良好的職業(yè)道德，無不良行為記錄。

135.證券公司建立完善的交易控制體系，應嚴格遵守法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定，符合定向資產(chǎn)管理合同約定的投資范圍、投資目標和投資限制等要求。（?。?/p>

對

錯

【正確答案】錯

【答案解析】證券公司建立科學、嚴密的投資決策，應嚴格遵守法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定，符合定向資產(chǎn)管理合同約定的投資范圍、投資目標和投資限制等要求。

136.上海證券交易所買斷式回購到期日閉市前，融資方和融券方均可就該日到期回購進行不履約申報。（?。?/p>

對

錯

【正確答案】對

【答案解析】上海證券交易所買斷式回購到期日閉市前，融資方和融券方均可就該日到期回購進行不履約申報。

137.在銀行間市場債券買斷式回購中，保證金或保證券處置后仍不能彌補違約損失的，一般情況下守約方可以繼續(xù)向違約方追索。（?。?/p>

對

錯

【正確答案】對

【答案解析】在銀行間市場債券買斷式回購中，保證金或保證券處置后仍不能彌補違約損失的，一般情況下守約方可以繼續(xù)向違約方追索。

138.上海證券交易所規(guī)定，回購到期如雙方違約，雙方各自繳納的履約金劃歸各自所有。（?。?/p>

對

錯

【正確答案】錯

【答案解析】上海證券交易所規(guī)定，回購到期如雙方違約，雙方各自繳納的履約金劃歸證券結算風險基金。

139.以交易系統(tǒng)生成的成交單、電報和電傳作為回購成交合同的，業(yè)務公章和法定代表人（或授權人）簽字也是必備條款。（?。?/p>

對

錯

【正確答案】錯

【答案解析】以交易系統(tǒng)生成的成交單、電報和電傳作為回購成交合同的，業(yè)務公章和法定代表人（或授權人）簽字可不作為必備條款。

140.對首次公開發(fā)行上市的股票（上海證券交易所還包括封閉式基金）、增發(fā)上市的股票、暫停上市后恢復上市的股票等在首個交易日不實行價格漲跌幅限制的證券，納入異常波動指標的計算。（　）

對

錯

【正確答案】錯

【答案解析】對首次公開發(fā)行上市的股票（上海證券交易所還包括封閉式基金）、增發(fā)上市的股票、暫停上市后恢復上市的股票等在首個交易日不實行價格漲跌幅限制的證券，不納入異常波動指標的計算。

141.《證券登記結算管理辦法》規(guī)定證券登記結算機構不能要求高風險參與人提供交收履約擔保。（?。?/p>

對

錯

【正確答案】錯

【答案解析】《證券登記結算管理辦法》規(guī)定證券登記結算機構可以要求高風險參與人提供交收履約擔保。

142.由于我國證券交易所市場實行滾動交收制度，因此一般來說，不同交易日發(fā)生的交易是分開清算的，在同一個交易日發(fā)生的交易才會進行軋抵處理。（?。?/p>

對

錯

【正確答案】對

【答案解析】由于我國證券交易所市場實行滾動交收制度，因此一般來說，不同交易日發(fā)生的交易是分開清算的，在同一個交易日發(fā)生的交易才會進行軋抵處理。

143.在證券自營業(yè)務的運作管理中，投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執(zhí)行應當相互分離，并由不同人員負責。（?。?/p>

對

錯

【正確答案】對

【答案解析】在證券自營業(yè)務的運作管理中，投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執(zhí)行應當相互分離，并由不同人員負責。

144.在代理買賣業(yè)務中，證券買賣的時機、價格、數(shù)量由證券委托人決定，但風險由證券公司承擔。（?。?/p>

對

錯

【正確答案】錯

【答案解析】在代理買賣業(yè)務中，證券公司僅充當代理人的角色，證券買賣的時機、價格、數(shù)量由委托人決定，由此而產(chǎn)生的收益和損失也由委托人承擔。

145.最低結算備付金可用于應急交收，但如日終余額扣減凍結資金后低于其最低結算備付金限額時，結算參與人應于當日補足。（　）

對

錯

【正確答案】錯

【答案解析】最低結算備付金可用于應急交收，但如日終余額扣減凍結資金后低于其最低結算備付金限額時，結算參與人應于次一營業(yè)日補足。

146.中國結算公司按照中國人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)活期貸款利率向結算參與人計付結算備付金利息。（?。?/p>

對

錯

【正確答案】錯

【答案解析】中國結算公司按照中國人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)活期存款利率向結算參與人計付結算備付金利息。

147.融資買入、融券賣出的申報數(shù)量應當為500股（份）或其整數(shù)倍。（?。?/p>

對

錯

【正確答案】錯

【答案解析】融資買入、融券賣出的申報數(shù)量應當為100股（份）或其整數(shù)倍。

148.被實行特別處理和暫停上市的A股股票的折算率為20%。（?。?/p>

對

錯

【正確答案】錯

【答案解析】被實行特別處理和暫停上市的A股股票的折算率為0。

149.除證券暫停、終止交易等特殊情況外，證券金融公司向證券公司轉融通的期限不得超過6個月。（　）

對

錯

【正確答案】對

【答案解析】除證券暫停、終止交易等特殊情況外，證券金融公司向證券公司轉融通的期限不得超過6個月。

150.證券金融公司應當妥善保存履行證監(jiān)會轉融通辦法規(guī)定職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少于20年。（?。?/p>

對

錯

【正確答案】對

【答案解析】證券金融公司應當妥善保存履行證監(jiān)會轉融通辦法規(guī)定職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少于20年。

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