2017年證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》模擬試題三

2017年證券從業(yè)資格考試正在如火如荼的進行，為了幫助廣大學員備戰(zhàn)2017年證券從業(yè)資格考試，正保會計網校特從論壇為廣大考生收集了證券從業(yè)資格考試各科目模擬試題，希望能夠提升您的備考效果。以下是證券從業(yè)考試《證券市場基本法律法規(guī)》模擬試題三，祝您學習愉快！

選擇題

1.下列關于進行內幕交易需承擔的法律責任的表述中，說法正確的是（　　）。

A.責令依法處理非法持有的證券

B.沒收全部財產

C.沒有違法所得的，處以2萬元的罰金

D.證券監(jiān)督管理機構Ⅰ作人員進行內幕交易的，從輕處罰

2.下列選項中，不正確的是（ ）。

A.合伙企業(yè)可以擔任基金管理人

B.有限責任公司的股東轉讓股權后，其他股東對公司章程中有關股東及其出資額的相應修改需由股東會表決

C.設立公司必須依法制定公司章程

D.公開發(fā)行股票，代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應當在規(guī)定的期限內將股票發(fā)行情況報國務院證券監(jiān)督管理機構備案

3.建立集合資產管理計劃的投資主辦人員須具有（ ）年以上證券自營、資產管理或證券投資基金從業(yè)經歷。

A.1

B.2

C.3

D.5

4.下列選項中，說法正確的是（ ）。

A.基金財產的債權，可以與基金管理人、基金托管人固有財產的債務相抵銷

B.有限責任公司某股東轉讓股權時，若半數以上股東不同意的，則不同意該轉讓的股東應當購買其股權；不購買的，視為同意

C.有限責任公司成立后，發(fā)現作為設立公司出資的非貨幣財產的實際價額顯著低于公司章程所定價額的，應當解除該出資的股東的權利

D.股權分布發(fā)生變化不再具備上市條件，證券交易所可直接決定終止其股票上市交易

5.證券公司假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務的，沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以（ ）的罰款。

A.30萬元以上60萬元以下

B.30萬元以上50萬元以下

C.10萬元以上30萬元以下

D.10萬元以上60萬元以下

6.政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用（ ）。

A.《證券基金投資法》

B.《證券投資基金銷售管理辦法》

C.《保險法》

D.《證券法》

7.證券公司融資融券業(yè)務的決策和主要管理職責應集中于（ ）。

A.中國證監(jiān)會

B.證券交易所

C.業(yè)務決策機構

D.證券公司總部

8.下列選項中，說法不正確的是（ ）。

A.股東按照認繳的出資比例分取紅利

B.公司成立后，股東不得抽逃出資

C.證券承銷協議應載明違約責任

D.公開募集基金在一定條件下可以向特定對象募集資金

9·向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣（ ）元的，應當由承銷團承銷。

A.1000萬

B.3000萬

C.5000萬

D.1億

10.下列選項中，說法正確的是（ ）。

A.公開發(fā)行是指向特定對象發(fā)行證券

B.采取要約收購方式的。收購人在收購期限內可以賣出被收購公司的股票，但賣出價格不能高出要約收購價格

C.監(jiān)事可以擔任公司的法定代表人

D.公司是企業(yè)法人，有獨立的法人財產，享有法人財產權財

2017年11月證券從業(yè)資格考試考試時間為11月4日至5日，考前一天，還是看看考試模擬題給自己補補能量吧，網校祝你順利通過考試！

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