2017年證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》模擬試題一

2017年證券從業(yè)資格考試正在如火如荼的進(jìn)行，為了幫助廣大學(xué)員備戰(zhàn)2017年證券從業(yè)資格考試，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校特從論壇為廣大考生收集了證券從業(yè)資格考試各科目模擬試題，希望能夠提升您的備考效果。以下是證券從業(yè)考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬試題一，祝您學(xué)習(xí)愉快！

組合選擇題

1、有限責(zé)任公司的經(jīng)理對(duì)( )負(fù)責(zé)。

A.董事會(huì)

B.股東會(huì)

C.職工代表

D.監(jiān)事會(huì)

2、下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是( )。

A.擅自發(fā)行企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的，應(yīng)處以無(wú)期徒刑

B.證券公司的從業(yè)人員，故意偽造交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，應(yīng)當(dāng)處以10年有期徒刑

C.前一次公開(kāi)發(fā)行的公司債券尚未募足的，不得再次公開(kāi)發(fā)行公司債券

D.未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，變相公開(kāi)發(fā)行證券的，應(yīng)處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

3、A、B、C發(fā)起設(shè)立甲股份有限公司，公司成立后A股東向銀行貸款500萬(wàn)元，擬由甲股份有限公司為其提供擔(dān)保，下列關(guān)于此事項(xiàng)說(shuō)法正確的是( )。

A.由董事會(huì)或者股東大會(huì)進(jìn)行決議

B.必須經(jīng)股東大會(huì)決議

C.A股東自行辦理?yè)?dān)保事項(xiàng)

D.由董事會(huì)作出決議

4、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解的內(nèi)容不包括( )。

A.客戶財(cái)產(chǎn)與收入狀況

B.客戶的家庭情況

C.證券投資經(jīng)驗(yàn)

D.投資需求與風(fēng)險(xiǎn)偏好

5、證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后( )個(gè)交易日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書(shū)面報(bào)告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)客戶的開(kāi)戶數(shù)量。

A.3

B.5

C.7

D.10

6、證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開(kāi)立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起( )個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

A.3

B.5

C.7

D.10

7、法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的( )。

A.10%

B.20%

C.25%

D.30%

8、目前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)已根據(jù)首批證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)Ⅰ作，兼顧不同類型和不同地區(qū)的證券公司，將最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)定在( )類以上。

A.A

B.B

C.D

D.C

9、下列關(guān)于證券公司組織機(jī)構(gòu)的說(shuō)法，不正確的是( )。

A.證券公司的獨(dú)立董事，不得在本證券公司擔(dān)任經(jīng)理

B.證券公司董事會(huì)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的，委員會(huì)負(fù)責(zé)人由獨(dú)立董事?lián)?

C.證券公司經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)審計(jì)委員會(huì)

D.合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級(jí)管理人員

10、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以( )的名義，開(kāi)立信用交易證券交收賬戶。

A.證券交易所

B.托管機(jī)構(gòu)

C.客戶

D.自己

2017年10月證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間為8月21日至9月15日，目前報(bào)名入口已經(jīng)開(kāi)通，點(diǎn)擊進(jìn)入10月證券從業(yè)報(bào)名入口>> 。備考證券從業(yè)資格考試加油，招生詳情點(diǎn)擊查看>>

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