“制度+文化”雙管齊下強(qiáng)化專業(yè)精神

中證網(wǎng)訊 近期，中國證券業(yè)協(xié)會研究制定了《證券行業(yè)文化建設(shè)十要素》，在證券行業(yè)持續(xù)深化改革、加快實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展過程中，對進(jìn)一步指導(dǎo)證券公司加強(qiáng)文化建設(shè)具有重要作用。中國國際金融股份有限公司（以下簡稱“中金公司”）黨委委員、總裁助理、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)板塊負(fù)責(zé)人徐翌成日前在接受中國證券報(bào)記者專訪時(shí)表示，證券公司的生存發(fā)展離不開專業(yè)精神，這也是中金公司未來強(qiáng)化企業(yè)文化的重要方向，將采取“制度+文化”雙管齊下的方式延續(xù)與強(qiáng)化專業(yè)精神。

專業(yè)精神驅(qū)動行業(yè)發(fā)展

中國證券報(bào)：對于《證券行業(yè)文化建設(shè)十要素》所提倡的“專業(yè)精神”有何認(rèn)識和體會？

徐翌成表示，專業(yè)精神是證券公司賴以生存的核心競爭力。證券行業(yè)是智力密集型行業(yè)，做的是門“技術(shù)活兒”。證券行業(yè)存在的意義與價(jià)值，就是要以過硬的專業(yè)本領(lǐng)，連接實(shí)體經(jīng)濟(jì)融資端與居民財(cái)富投資端，有效發(fā)揮橋梁紐帶作用。作為資本市場的核心參與者，證券機(jī)構(gòu)要崇尚專業(yè)精神，苦練內(nèi)功，加強(qiáng)學(xué)習(xí)，持續(xù)提升專業(yè)能力和專業(yè)水平，才能樹立起真正的、不可替代的競爭優(yōu)勢，從而推動自身與行業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

專業(yè)精神是證券行業(yè)發(fā)展的重要壓艙石。專業(yè)精神不僅是知道自己能做什么，也體現(xiàn)在能夠看清邊界，知道什么不能做。為山九仞可能功虧一簣，差之毫厘亦會謬以千里。證券市場的重要任務(wù)是對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定價(jià)，若把握不好“一簣”與“毫厘”，產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)溢出可能無法控制。證券機(jī)構(gòu)必須具備真正的專業(yè)精神，敬畏市場規(guī)律與規(guī)則，敬畏金融風(fēng)險(xiǎn)，才能夠?qū)崿F(xiàn)長期高質(zhì)量發(fā)展，才有可能打造資本市場的“百年老店”。

專業(yè)精神是行業(yè)實(shí)現(xiàn)跨越的關(guān)鍵驅(qū)動力。當(dāng)前我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，實(shí)體經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展對資本市場提出更高的要求，居民財(cái)富積累也需要資本市場提供更為多元化、個(gè)性化的產(chǎn)品和服務(wù)。同時(shí)，國內(nèi)產(chǎn)業(yè)和金融資本“走出去”步伐加快，對高端、復(fù)雜、跨境服務(wù)的需求不斷增長，證券機(jī)構(gòu)必須秉持專業(yè)精神，提出各種高效、創(chuàng)新、穩(wěn)健的金融服務(wù)解決方案，在滿足客戶需求的同時(shí)，把握時(shí)代機(jī)遇，實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展。

推動行業(yè)向國際標(biāo)準(zhǔn)看齊

中國證券報(bào)：中金公司是如何踐行“專業(yè)精神”的？未來公司在企業(yè)文化建設(shè)方面有何計(jì)劃？

徐翌成表示，一般看來，“專業(yè)精神”常被簡單地理解為“專業(yè)技術(shù)或水平高”。但是在公司看來，“專業(yè)精神”并非僅限于在工作標(biāo)準(zhǔn)或技術(shù)水平層面的理解?！皩I(yè)精神”不僅驅(qū)動著中金公司在專業(yè)水平進(jìn)步上孜孜以求，更是公司的歷史底蘊(yùn)與文化底色。在中金公司，倡導(dǎo)“以技術(shù)和服務(wù)取勝”的價(jià)值觀，要求員工在工作中始終秉承實(shí)事求是的態(tài)度，不因短期利益而犧牲專業(yè)性，不一味迎合附會，要敢于對客戶分析真問題、說出真心話。公司之所以要堅(jiān)持、敢堅(jiān)持這種態(tài)度，主要是來自意識層面使命感的驅(qū)動。中金公司堅(jiān)守的初心是要全心全意為客戶服務(wù)，維護(hù)長期合作關(guān)系，實(shí)現(xiàn)與客戶長期、可持續(xù)地共同成長和發(fā)展。在公司內(nèi)部，提倡“只把專業(yè)做好不叫專業(yè)，真正的專業(yè)是要把客戶服務(wù)好”。同時(shí)，公司的客戶不僅僅是發(fā)行人、投資人，而是從更廣義的層面，區(qū)域、社會、國家也是公司的客戶，因此，公司提供的服務(wù)也要有助于社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。正是因?yàn)檫@種使命感、價(jià)值觀和工作方式的一脈相承，中金公司與客戶建立起深厚的信任關(guān)系，而公司的業(yè)績及專業(yè)方面的成績，則是提供卓越客戶服務(wù)過程中的附帶結(jié)果。為傳承好中金公司的“專業(yè)精神”傳統(tǒng)，公司采取“制度+文化”雙管齊下的方式延續(xù)與強(qiáng)化專業(yè)精神。在制度方面，堅(jiān)持高標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)部合規(guī)制度，高度重視員工的職業(yè)素養(yǎng)與從業(yè)操守，把住合規(guī)執(zhí)業(yè)、合法經(jīng)營的底線。在文化方面，鼓勵員工持續(xù)學(xué)習(xí)，公司定期組織各類專業(yè)技能培訓(xùn)和主題廣泛的各類講座，充分利用公司平臺與業(yè)務(wù)優(yōu)勢強(qiáng)化員工專業(yè)技能，拓展員工思維與視野。通過打通內(nèi)部交流渠道、舉辦讀書會等活動為老中青三代員工提供分享交流的平臺，強(qiáng)化以老帶新，有效傳承公司文化。

回顧國際投行發(fā)展變遷的歷史，成功的證券機(jī)構(gòu)無一不是將專業(yè)精神作為工作中自覺遵守的價(jià)值觀。作為最早融入國際資本市場的中資券商之一，中金公司將發(fā)揮自身的跨境業(yè)務(wù)優(yōu)勢和長期發(fā)展所積累的專業(yè)經(jīng)驗(yàn)，推動行業(yè)向國際標(biāo)準(zhǔn)看齊。同時(shí)，公司也將積極響應(yīng)《證券行業(yè)文化建設(shè)十要素》的要求，繼續(xù)秉持專業(yè)精神，不斷與行業(yè)文化要素深層次交融，提高專業(yè)水平，提升專業(yè)附加值，提供更高標(biāo)準(zhǔn)的專業(yè)服務(wù)，努力打造成為具有國際競爭力的國際投行。

相關(guān)閱讀

中國證券業(yè)協(xié)會2021年度考試計(jì)劃公告

關(guān)于發(fā)布《證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試大綱（2020）》的公告

《證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試統(tǒng)編教材（2020）》出版發(fā)行

監(jiān)管自律自治同向發(fā)力 持續(xù)深化證券行業(yè)文化建設(shè)

《中小投資者投訴處理與權(quán)益救濟(jì)》項(xiàng)目文件獲國際證監(jiān)會組織通過