以“十要素”為指引 共同打造行業(yè)文化建設(shè)新格局

近日，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)正式發(fā)布《證券行業(yè)文化建設(shè)十要素》，為證券公司有效落地文化建設(shè)提供參照和指導(dǎo)。為進(jìn)一步深化證券行業(yè)對(duì)文化建設(shè)十要素的認(rèn)識(shí)，引導(dǎo)證券公司守正篤實(shí)推進(jìn)行業(yè)文化建設(shè)，為推動(dòng)證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展注入新動(dòng)能、提供新支撐，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)與中國證券報(bào)聯(lián)合推出“證券行業(yè)談文化建設(shè)十要素”專欄，邀請(qǐng)證券行業(yè)文化建設(shè)委員會(huì)的委員和單位，圍繞《證券行業(yè)文化建設(shè)十要素》，介紹分享文化建設(shè)工作的新實(shí)踐、新成果、新作為，為證券公司文化建設(shè)提供示范和借鑒。

瑞銀證券負(fù)責(zé)人日前接受中國證券報(bào)記者專訪時(shí)表示，2021年是證券基金行業(yè)文化建設(shè)的“全面推進(jìn)期”，按照中國證監(jiān)會(huì)《建設(shè)證券基金行業(yè)文化、防范道德風(fēng)險(xiǎn)工作綱要》的總體部署，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了《證券行業(yè)文化建設(shè)十要素》（以下簡稱“十要素”）。作為證券公司，要以“十要素”為指引，共同打造行業(yè)文化建設(shè)新格局。

“十要素”為證券公司文化建設(shè)提供了“參考系”

瑞銀證券負(fù)責(zé)人指出，“十要素”首先用一個(gè)三層模型刻畫了文化建設(shè)的三個(gè)層次：觀念層是深層驅(qū)動(dòng)，組織層是實(shí)現(xiàn)機(jī)制，行為層是表層成果，這三個(gè)層次之間存在著“從內(nèi)及外、由表及里”的深刻內(nèi)在聯(lián)系。對(duì)一個(gè)組織來說，普遍秉承的觀念會(huì)潛移默化地影響組織中個(gè)體的交互方式，從而影響他們的行為表現(xiàn)；同時(shí)，行為表現(xiàn)經(jīng)過長時(shí)間的沉淀，又反過來影響觀念的形成和進(jìn)化，以此循環(huán)。這個(gè)三層模型反映了文化形成的一般規(guī)律和內(nèi)在邏輯，同時(shí)深刻地揭示了行業(yè)文化建設(shè)不能僅做“表面文章”，單純靠約束員工的行為來實(shí)現(xiàn)，而要從培養(yǎng)行為、強(qiáng)化組織、樹立觀念三個(gè)層面共同發(fā)力，進(jìn)而形成良性循環(huán)，方能行之有效。

在三層模型的基礎(chǔ)上，“十要素”提煉出了文化建設(shè)工作中最關(guān)鍵的十個(gè)方面：在行為層面，要平衡各方利益、建立長效激勵(lì)、加強(qiáng)聲譽(yù)約束、落實(shí)責(zé)任擔(dān)當(dāng)；在組織層面，要融合發(fā)展戰(zhàn)略、強(qiáng)化文化認(rèn)同、激發(fā)組織活力；在觀念層面，要秉承守正創(chuàng)新、崇尚專業(yè)精神、堅(jiān)持可持續(xù)發(fā)展。在對(duì)各個(gè)要素的闡釋中，“十要素”充分體現(xiàn)了文化建設(shè)不是一項(xiàng)孤立的工作。例如，在行為層面，“平衡各方利益”的內(nèi)涵涉及公司治理、內(nèi)控體系、合規(guī)管理、全面風(fēng)險(xiǎn)管理、投資者保護(hù)、履行社會(huì)責(zé)任等諸多議題。因此，文化建設(shè)不是某個(gè)部門、某個(gè)團(tuán)隊(duì)的任務(wù)，而應(yīng)在企業(yè)內(nèi)部橫向和縱向同步推進(jìn)，才能將文化融入到企業(yè)的“毛細(xì)血管”中。

提升“軟實(shí)力”

瑞銀證券負(fù)責(zé)人指出，瑞銀證券秉承瑞銀集團(tuán)的企業(yè)文化理念，以“成功的三把鑰匙：支柱、原則和行為”作為自身的企業(yè)文化。其中，“行為”是瑞銀證券遵循的行為規(guī)范，包括“誠信”“協(xié)作”和“挑戰(zhàn)”。瑞銀證券注重將行為規(guī)范融入經(jīng)營管理的方方面面。例如，在進(jìn)行員工年終績效考核時(shí)，不僅考核員工年初設(shè)置的工作目標(biāo)的完成情況，也將“行為”作為重要考評(píng)指標(biāo)。當(dāng)員工存在違規(guī)違紀(jì)行為時(shí)，將影響其行為指標(biāo)的評(píng)分，繼而影響其最終的績效考核評(píng)分，并影響到員工的晉升和薪酬。

瑞銀證券的文化建設(shè)實(shí)踐不只局限于行為層面的管理、激勵(lì)和約束，同時(shí)非常注重在組織層面和觀念層面下功夫。在組織層面，在激發(fā)組織活力方面，瑞銀證券非常注重多元化及包容性，深信在性別、年齡、種族、民族、教育背景等方面更為多元化的團(tuán)隊(duì)才能更好地理解客戶的多元化需求，并提供最佳解決方案。同時(shí)，多元、包容的工作氛圍有利于吸引更多優(yōu)秀人才加入，員工不同的想法、觀念和經(jīng)歷有助于幫助公司保持活力和創(chuàng)新，作出最佳決策。在強(qiáng)化文化認(rèn)同方面，公司通過“瑞銀體驗(yàn)日”等活動(dòng)幫助新員工深入學(xué)習(xí)和理解瑞銀文化與價(jià)值觀，并將“三把鑰匙”作為中高層管理人員的領(lǐng)導(dǎo)力培訓(xùn)課程的重要內(nèi)容。

在觀念層面，可持續(xù)發(fā)展的價(jià)值觀貫穿于瑞銀證券的公益項(xiàng)目、員工志愿服務(wù)、環(huán)境保護(hù)措施乃至可持續(xù)投資決策當(dāng)中。長期支持教育及創(chuàng)業(yè)領(lǐng)域的公益項(xiàng)目，除了通過針對(duì)性的資金支持外，還著力推動(dòng)員工參與志愿服務(wù)。除設(shè)立專門團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)社會(huì)公益事務(wù)外，瑞銀證券還給予每個(gè)員工每年2天的全薪志愿服務(wù)假，鼓勵(lì)員工積極參與社會(huì)公益，進(jìn)而打造“協(xié)作、分享”文化，增強(qiáng)員工對(duì)公司的歸屬感和認(rèn)同感。新冠肺炎疫情爆發(fā)后，瑞銀集團(tuán)第一時(shí)間通過瑞銀慈善基金會(huì)（瑞士）北京代表處捐款100萬美元，用于采購緊缺防護(hù)物資。隨后，瑞銀證券和全資子公司瑞銀期貨又共計(jì)追加捐款105萬元人民幣并組織員工積極募捐，為疫區(qū)青少年群體提供免費(fèi)疫后心理健康課程，支持當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)疫后可持續(xù)發(fā)展。

下一階段，瑞銀證券將以“十要素”為指引，進(jìn)一步總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、發(fā)揮特色，落實(shí)好行業(yè)文化建設(shè)的工作要求。同時(shí)，隨著中國金融開放的進(jìn)一步推進(jìn)，提升“軟實(shí)力”成為證券行業(yè)更加關(guān)心的議題，瑞銀證券也將繼續(xù)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律組織和業(yè)內(nèi)同行加強(qiáng)交流，積極分享外資投行在文化建設(shè)方面的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，共同努力開創(chuàng)證券行業(yè)文化建設(shè)的新格局。

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