監(jiān)管自律自治同向發(fā)力 持續(xù)深化證券行業(yè)文化建設

近日，中國證券業(yè)協(xié)會正式發(fā)布《證券行業(yè)文化建設十要素》（下稱十要素），上海證監(jiān)局相關負責人在接受中國證券報記者專訪時表示，十要素從指導思想、基本原則、工作目標三個方面提出了證券公司文化建設的總體要求，從觀念、組織、行為三個層次提煉了十個關鍵要素，緊緊圍繞“打造一個規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場”的目標任務，積極推動文化建設與公司治理、發(fā)展戰(zhàn)略、發(fā)展方式、行為規(guī)范深度融合，對于持續(xù)深化行業(yè)文化建設具有重大積極意義。

“隨著上海基本建成國際金融中心，各類證券機構高質量聚集，外資機構積極涌入，市場改革創(chuàng)新舉措不斷推出，更需要加快推進行業(yè)文化建設，為轄區(qū)資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展提供價值引領和精神支撐?！鄙虾ＷC監(jiān)局相關負責人指出，近年來上海證監(jiān)局積極貫徹落實易會滿主席“全方位貫穿、深層次融入”“落細落小落實”的指示精神，明確目標、壓實責任，加強事中事后監(jiān)管，結合各項法規(guī)要求，積極推進轄區(qū)證券公司文化建設。

強化合規(guī)經(jīng)營的底線意識培育誠實守信的職業(yè)素養(yǎng)

具體來看，上海證監(jiān)局相關負責人表示，上海證監(jiān)局以全面覆蓋為目標，強化合規(guī)經(jīng)營的底線意識。加強合規(guī)宣導，通過召開合規(guī)總監(jiān)座談會、定期通報警示案例和易發(fā)合規(guī)風險等方式，督促指導轄區(qū)公司充分認識建設合規(guī)文化的重要意義，積極發(fā)揮“合規(guī)創(chuàng)造價值”引領作用。強化合規(guī)管理，注重現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查相結合，做好合規(guī)年報審閱、合規(guī)總監(jiān)任前談話等工作，全面了解公司合規(guī)履職情況，督促公司嚴格落實合規(guī)管理全覆蓋的要求，及時查找合規(guī)管理問題，為公司發(fā)展提供專業(yè)的合規(guī)支持。

對于違規(guī)的行為，上海證監(jiān)局依法從嚴監(jiān)管，結合合規(guī)管理辦法、股權管理規(guī)定等新規(guī)實施以及日常監(jiān)管、現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的線索，對于違規(guī)行為依法從嚴出具監(jiān)管措施，對反映的內控薄弱環(huán)節(jié)下發(fā)關注函，督促公司及時整改，完善內部控制，促進合規(guī)各項要求有效落實。

在職業(yè)素養(yǎng)方面，上海證監(jiān)局以“關鍵少數(shù)”為抓手，培育誠實守信的職業(yè)素養(yǎng)。上海證監(jiān)局相關負責人表示，上海證監(jiān)局以落實股權新規(guī)和廉潔從業(yè)規(guī)定為契機，積極向股東傳導證券公司治理、行業(yè)文化建設各項要求，培養(yǎng)股東對行業(yè)文化的理解和支持。以審閱證券公司高管人員任職備案為重點，充分利用資本市場誠信信息系統(tǒng)等技術手段、系統(tǒng)內外監(jiān)管協(xié)作等工作機制，全面了解高管人員誠信執(zhí)業(yè)情況，發(fā)現(xiàn)違規(guī)任職的情況，及時要求更換人選，引導行業(yè)選擇道德操守過硬、作風優(yōu)良、業(yè)務精通的高素質金融人才。

“以外資證券公司新設驗收為切入點，在新設驗收階段，積極傳導行業(yè)文化要求，與公司管理層談話，了解外資公司文化基因、發(fā)展規(guī)劃的同時，強化文化認同，要求公司將行業(yè)文化建設的基本要求制度化、規(guī)范化、嵌入到業(yè)務流程、內部控制、合規(guī)管理之中，將文化建設和職業(yè)道德管理的外部要求轉化為打響公司品牌、維護行業(yè)聲譽的內在需求?！鄙鲜錾虾ＷC監(jiān)局相關負責人如此補充道。

樹立專業(yè)穩(wěn)健的經(jīng)營理念加強分類指導

“以新《證券法》為指引，樹立專業(yè)穩(wěn)健的經(jīng)營理念。開展新《證券法》培訓交流會，邀請專家解讀修法思路，引導轄區(qū)機構交流經(jīng)驗做法，深入學習、準確理解和把握各項重點要求，特別是強化全面推行證券發(fā)行注冊制等資本市場改革發(fā)展、審慎經(jīng)營、勤勉盡責以及加重中介機構‘看門人’責任等相關規(guī)定?！鄙虾ＷC監(jiān)局相關負責人表示，上海證監(jiān)局組織轄區(qū)證券公司及其控股股東、實際控制人、管理層、全體從業(yè)人員逐條對標自查、主動校驗改進，及時轉變思路，切實把法律法規(guī)的外在要求轉化為內心認同、思想共識和行動自覺，全面落實新《證券法》。

在針對具體的證券公司中，上海證監(jiān)局加強分類指導，促進文化建設與公司治理的深度融合。上海證監(jiān)局相關負責人指出，上海證監(jiān)局鼓勵國有證券公司股東積極發(fā)揮黨的領導和現(xiàn)代公司治理優(yōu)勢，指導轄區(qū)證券公司建立起公司黨委統(tǒng)一領導、經(jīng)理層大力支持、設立專門部門協(xié)調指導、業(yè)務條線具體實施的企業(yè)文化建設領導機制，引導員工樹立正確的人生觀、價值觀、權力觀和利益觀。

在民營證券公司方面，上海證監(jiān)局推動民營證券公司以黨建推動文化建設，按照中央有關加強民營企業(yè)黨建的要求，充分發(fā)揮黨組織在企業(yè)文化建設中的重要作用，積極探索出適應民營企業(yè)黨建和公司治理要求的文化建設之路。指導外資證券公司從設立之初就將境外成熟經(jīng)驗與境內監(jiān)管要求有機結合，從制度建設、激勵機制、員工規(guī)范等方面強化“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的文化宣導。

營造爭優(yōu)創(chuàng)先的文化建設氛圍推進轄區(qū)證券行業(yè)高質量發(fā)展

上海證監(jiān)局以地方協(xié)會為平臺，營造爭優(yōu)創(chuàng)先的文化建設氛圍。上海證監(jiān)局上述相關負責人指出，上海證監(jiān)局積極指導上海市證券同業(yè)公會多措并舉，營造爭優(yōu)創(chuàng)先的文化建設氛圍，通過官網(wǎng)宣傳優(yōu)秀案例，組織旁聽庭審等學習活動，召開主題座談會，江浙滬三地23家證券公司探討文化建設實現(xiàn)路徑，開展專題調研，總結階段性成果，提出下一步工作重點和方向。

此外，上海證監(jiān)局還激發(fā)證券公司文化建設的內在動力，轄區(qū)公司積極主動擔負起防范道德風險、履行社會義務的主體責任。開展以新《證券法》、投資者保護、新三板和創(chuàng)業(yè)板等為主題的投資者教育活動，增強投資者風險意識和“買者自負”的投資理財觀念。發(fā)揮金融支持抗疫力量，助力發(fā)行疫情防控專項債，優(yōu)先為重點地區(qū)企業(yè)投行業(yè)務申報審批。響應中國證券業(yè)協(xié)會“一司一縣”“一縣一企”幫扶行動倡議，通過提供融資渠道、消費扶貧等方式投身脫貧攻堅一線，積極承擔社會責任。

上海證監(jiān)局上述相關負責人強調，下一步上海證監(jiān)局將持續(xù)發(fā)揮各方合力，按照《建設證券基金行業(yè)文化、防范道德風險工作綱要》的工作部署，督促轄區(qū)證券公司以《證券行業(yè)文化建設十要素》為指引，立足上海國際金融中心建設實際，進一步完善與業(yè)務發(fā)展、對外開放程度相適應的文化建設制度和機制，從觀念層、組織層和行為層加強引導，深化“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化建設，推進轄區(qū)證券行業(yè)高質量發(fā)展。

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