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中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公布保薦代表人分類名單
為進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)保薦代表人的自律管理，促進(jìn)保薦代表人誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，不斷提升專業(yè)能力水平和執(zhí)業(yè)質(zhì)量，協(xié)會(huì)根據(jù)《證券公司保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》建立保薦代表人名單分類機(jī)制，公布“保薦代表人分類名單A（綜合執(zhí)業(yè)信息）”、“保薦代表人分類名單B（機(jī)構(gòu)驗(yàn)證類）”、“保薦代表人分類名單C（處罰處分類）”。
保薦代表人分類名單A（綜合執(zhí)業(yè)信息）為全體保薦代表人綜合執(zhí)業(yè)信息名單，根據(jù)是否存在效力期限內(nèi)不良誠(chéng)信信息及專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試結(jié)果是否達(dá)到基本要求，分類公示全體保薦代表人執(zhí)業(yè)信息。保薦代表人分類名單B（機(jī)構(gòu)驗(yàn)證類）為專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試結(jié)果未達(dá)到基本要求、所在機(jī)構(gòu)驗(yàn)證其專業(yè)能力的保薦代表人名單，公示相關(guān)保薦代表人專業(yè)能力水平驗(yàn)證材料情況、專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試成績(jī)分?jǐn)?shù)段及執(zhí)業(yè)信息。保薦代表人分類名單C（處罰處分類）為最近三年內(nèi)受過(guò)證監(jiān)會(huì)行政監(jiān)管措施、行業(yè)自律組織紀(jì)律處分或自律管理措施的保薦代表人名單，公示相關(guān)保薦代表人處罰處分信息及執(zhí)業(yè)信息。
根據(jù)保薦代表人分類名單A（綜合執(zhí)業(yè)信息），截至目前，保薦代表人共5901人，具有碩士研究生以上學(xué)歷的占比79.38%，具有5年以上從業(yè)經(jīng)歷的占比75.74%，保薦過(guò)3個(gè)以上保薦項(xiàng)目（已發(fā)行）的占比25.61%，無(wú)不良誠(chéng)信信息的占比98.10%，整體呈現(xiàn)出高學(xué)歷、專業(yè)化的特征。
協(xié)會(huì)通過(guò)建立保薦代表人名單分類機(jī)制，促進(jìn)保薦機(jī)構(gòu)加強(qiáng)保薦代表人管理，嚴(yán)控保薦業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，提升保薦業(yè)務(wù)質(zhì)量；引導(dǎo)保薦代表人自發(fā)形成誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)的內(nèi)生動(dòng)力和自我約束力，不斷提升道德水平和專業(yè)能力；強(qiáng)化保薦代表人執(zhí)業(yè)行為的社會(huì)監(jiān)督，推動(dòng)形成對(duì)保薦代表人的誠(chéng)信約束、道德約束、聲譽(yù)約束、市場(chǎng)約束。
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