《證券市場法律法規(guī)》日期專項考點！收藏！

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1、人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。
2、自股東會會議決議通過之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達成股權(quán)收購協(xié)議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起90日內(nèi)向人民法院提起訴訟。
3、董事會應于創(chuàng)立大會結(jié)束后30日內(nèi)，向公司登記機關報送下列文件，申請設立登記：

(1) 公司登記申請書；
(2) 創(chuàng)立大會的會議記錄；
(3) 公司章程；
(4) 驗資證明；
(5) 法定代表人、董事、監(jiān)事的任職文件及其身份證明；
(6) 發(fā)起人的法人資格證明或者自然人身份證明；
(7) 公司住所證明。
4、股東大會召開前20日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準日前5日內(nèi)，不得進行前款規(guī)定的股東名冊的變更登記。但是，法律對上市公司股東名冊變更登記另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

5、公司因減少公司注冊資本收購本公司股份后，應當自收購之日起10日內(nèi)注銷。
6、公司因與持有本公司股份的其他公司合并，股東因?qū)蓶|大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的，應當在6個月內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷。
7、股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的20日前置備于本公司，供股東查閱。
8、公司合并或分立的，公司應當自作出合并、分立決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報紙上公告。
9、公司合并的，債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，可以要求公司清償債務或者提供相應的擔保。

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10、公司應當自作出減少注冊資本決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報紙上公告。債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務或者提供相應的擔保。
11、合伙協(xié)議未約定合伙期限的，合伙人在不給合伙企業(yè)事務執(zhí)行造成不利影響的情況下，可以退伙，但應當提前30日通知其他合伙人。
12、有限合伙人可以按照合伙協(xié)議的約定向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在有限合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額，但應當提前30日通知其他合伙人。
13、合伙人已不具備法定人數(shù)遇30天，合伙企業(yè)應當解散。
14、清算人由全體合伙人擔任：經(jīng)全體合伙人過半數(shù)同意，可以自合伙企業(yè)解散事由出現(xiàn)后15日內(nèi)指定1個或者數(shù)個合伙人，或者委托第三人，擔任清算人。自合伙企業(yè)解散事由出現(xiàn)之日起15日內(nèi)未確定清算人的，合伙人或者其他利害關系人可以申請人民法院指定清算
15、清算人自被確定之日起10日內(nèi)將合伙企業(yè)解散事項通知債權(quán)人，并于60日內(nèi)在報紙上公告。債權(quán)人應當自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，向清算人申報債權(quán)。
16、清算結(jié)束，清算人應當編制清算報告，經(jīng)全體合伙人簽名、蓋章后，在15日內(nèi)向企業(yè)登記機關報送清算報告，申請辦理合伙企業(yè)注銷登記。
17、國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務院授權(quán)的部門]應當自受理證券發(fā)行申請文件之日起3個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以注冊或者不予注冊的決定。
18、證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日。
19、在每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，報送并公告年度報告，其中的年度財務會計報告應當經(jīng)符合本法規(guī)定的會計師事務所審計。
20、在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi)，報送并公告中期報告。

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21、收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日。
22、以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在3且內(nèi)將該收購協(xié)議向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并于公告。
23、在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的18個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
24、收購行為完成后，收購人應當在15日內(nèi)將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告。
25、根據(jù)《證券法》第四十二條規(guī)定：
(1) 為證券發(fā)行出具審計報告或者法律意見書等文件的證券服務機構(gòu)和人員，在該證券承銷期內(nèi)和期滿后6個月內(nèi)，不得買賣該證券。
(2)為發(fā)行人及其控股股東、實際控制人，或者收購人、重大資產(chǎn)交易方出具審計報告或者法律意見書等文件的證券服務機構(gòu)和人員，自接受委托之日起至上述文件公開后5日內(nèi)，不得買賣該證券。
(3) 實際開展上述有關工作之日早于接受委托之日的，自實際開展上述有關工作之日起至上述文件公開后5日內(nèi)，不得買賣該證券。
26、私募基金管理人提供的登記申請材料完備的，中國基金業(yè)協(xié)會應當自收齊登記材料之日起20個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。
27、根據(jù)《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《私募投資基金募集行為管理辦法》等法律、部門規(guī)章和行業(yè)自律規(guī)則的規(guī)定，非公開募集基金募集完畢后20個工作日內(nèi)，基金管理人應當向中國基金業(yè)協(xié)會備案，報送以下基本信息:主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別:基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議以及中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。
28、私募基金備案材料完備且符合要求的，中國基金業(yè)協(xié)會應當在私募基金備案材料齊備后20個工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。
29、期貨公司辦理變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)，以及國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準或者不批準的決定。

30、期貨公司辦理合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；變更業(yè)務范圍；新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化的事項；國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準或者不批準的決定。

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31、期貨公司成立后無正當理由超過3個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)3個月以上，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)。
32、證券公司合并、分立的，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當對合并、分立的申請進行審查，并在自受理之日起3個月內(nèi)作出批準或者不予批準的書面決定。
33、證券公司停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當對停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請進行審查，并在自受理之日起30個工作作出批準或 者不予批準的書面決定。
34、證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應當對其進行審計，并自其離任之日起2個月內(nèi)將審計報告報送國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。
35、證券公司解聘合規(guī)負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起3個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。
36、證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案。
37、證券公司應當自每一會計年度結(jié)束之日起 4個月內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送年度報告；自每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，報送月度報告。
38、證券公司高級管理人員離任的，公司應當對其進行審計，并自其離任之日起2個月內(nèi)將審計報告報送中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。
39.證券公司開展區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務，應當在每個月的前10個工作日內(nèi)將上個月度業(yè)務開展情況報送至中國證券業(yè)協(xié)會。
40、證券公司內(nèi)部控制執(zhí)行效果評估每年不得少于1次。對于因投資銀行類業(yè)務涉嫌違法違規(guī)而被中國證監(jiān)會立案調(diào)查的證券公司，應當在45日內(nèi)對內(nèi)部控制執(zhí)行效果進行評估。證券公司應當于評估工作完成后30日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派出機構(gòu)報送內(nèi)部控制執(zhí)行有效性評估報告，說明評估及整改情況。

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41、風險控制指標相關報告：
(1)凈資本指標與上月相比發(fā)生20%以上不利變化或不符合規(guī)定標準時，證券公司應當在5個工作日內(nèi)向公司全體董事報告，10個工作日內(nèi)向公司全體股東報告。
(2)證券公司應當在每月結(jié)束之日起1個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報送月度

(3) 證券公司的凈資本等風險控制指標與上月相比發(fā)生不利變化超過20%的，應當在該情形發(fā)生之日起3個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告，說明基本情況和變化原因。

(4)證券公司的凈資本等風險控制指標達到預警標準或者不符合規(guī)定標準的，應當分別在該情形發(fā)生之日起3個工作日、1個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告，說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和期限。
42、證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構(gòu)應當責令公司限期改正，在互個工作日內(nèi)制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過20個工作日；證券公司未按時報送整改計劃的，派出機構(gòu)應當立即限制其業(yè)務活動。
43、證券公司整改后，經(jīng)派出機構(gòu)驗收符合有關風險控制指標的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應當自驗收完畢之日起3個工作日內(nèi)解除對其采取的有關措施。
44、對于新建立業(yè)務關系的客戶，證券公司應在建立業(yè)務關系后的10個工作日內(nèi)，按照收集信息、篩選分析信息、初評和復評的流程，劃分其風險等級。
45、根據(jù)《關于證券業(yè)從業(yè)人員登記管理有關事項的通知》,從業(yè)人員應當通過所在機構(gòu)進行登記，機構(gòu)應當自從業(yè)人員入職(含試用期)之日起7個工作日內(nèi)，通過協(xié)會從業(yè)人員管理平臺，將經(jīng)本機構(gòu)審核過的從業(yè)人員登記信息提交至協(xié)會進行登記。
46、從業(yè)人員所從事的業(yè)務類別或其他重要登記信息發(fā)生變化的，所在機構(gòu)應當自變化之日起7個工作日內(nèi)辦理變更登記。從業(yè)人員離職的，所在機構(gòu)應當至勞動關系(或者委托代理關系)解除之日起7個工作日內(nèi)辦理注銷登記。
47、保薦機構(gòu)更換保薦代表人的，應當通知發(fā)行人，并在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報告，說明原因。
48、持續(xù)督導工作結(jié)束后，保薦機構(gòu)應當在發(fā)行人公告年度報告之日起的10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送保薦總結(jié)報告書。
49、財務顧問主辦人應具備的條件包括：
1) 最近24個月無違反誠信的不良記錄；
(2) 最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分；
(3) 最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。

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50、特殊機構(gòu)與產(chǎn)品開戶后6個月內(nèi)出現(xiàn)沒有進行交易、產(chǎn)品終止、合同失效或被撤銷等情形時，應當及時辦理證券賬戶注銷手續(xù)。
51、擔任發(fā)行人股票首次公開發(fā)行的保薦機構(gòu)、主承銷商或者財務顧問，自確定并公告發(fā)行價格之日起40日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關的證券研究報告；擔任上市公司股票增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券等再融資項目的保薦機構(gòu)、主承銷商或者財務顧問，自確定并公告公開發(fā)行價格之日起10日內(nèi)不得發(fā)布與該上市公司有關的證券研究報告。
52、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的研究部門或者研究子公司接受特定客戶委托，就尚未覆蓋的具體股票提供含有證券估值或投資評級的研究成果或者投資分析意見的，自提供之日起6個月內(nèi)不得就該股票發(fā)布證券研究報告。
53、證券投資顧問服務協(xié)議應當約定，自簽訂協(xié)議之日起5個工作日內(nèi)，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議。
54、證券公司的自營、受托投資管理、財務顧問和投資銀行等業(yè)務部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的6個月內(nèi)不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務。
55、財務顧問將申報文件報中國證監(jiān)會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協(xié)議的，財務顧問和委托人應當自終止之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。委托人重新聘請財務顧問就同一并購重組事項進行申報的，應當在報送中國證監(jiān)會的申報文件中予以說明。
56、在持續(xù)督導期間，財務顧問解除委托協(xié)議的，應當及時向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)做出書面報告，說明無法繼續(xù)履行持續(xù)督導職責的理由，并予以公告。委托人應當在1個月內(nèi)另行聘請財務顧問對其進行持續(xù)督導。
57、財務顧問主辦人發(fā)生變化的，財務顧問應當在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。
58、發(fā)行人應于金融債券每次付息日前2個工作日公布付息公告，最后一次付息暨兌付日前5個工作日公布兌付公告。

59、集合資產(chǎn)管理計劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計劃份額發(fā)售之日起不得超過60天，專門投資于未上市企業(yè)股權(quán)的集合資產(chǎn)管理計劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計劃份額發(fā)售之日起丕得超過12個月。

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60、集合資產(chǎn)管理計劃的募集金額繳足之日起10個工作日內(nèi)，證券公司應當委托具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所進行驗資并出具驗資報告。
61、證券公司應當在資產(chǎn)管理計劃成立之日起5個工作日內(nèi)，將資產(chǎn)管理合同、投資者名單與認購金額、驗資報告或者資產(chǎn)繳付證明等材料報證券投資基金業(yè)協(xié)會備案,并抄報中國證監(jiān)會相關派出機構(gòu)。
62、證券公司自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的持有期限不得少于6個月。參與、退出時，應當提前5個工作日告知投資者和托管人。
63、證券公司應當自資產(chǎn)管理計劃終止之日起5個工作日內(nèi)報中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案，并抄報中國證監(jiān)會相關派出機構(gòu)。
64、為降低期限錯配風險，金融機構(gòu)應當強化資產(chǎn)管理產(chǎn)品久期管理，封閉式資產(chǎn)管理產(chǎn)品期限不得低于90天。
65、管理人應當自資產(chǎn)支持證券發(fā)行期結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)，向投資者退還認購資金，并加算銀行同期活期存款利息。
66、管理人應當自專項計劃成立日起5個工作日內(nèi)將設立情況報中國基金業(yè)協(xié)會備案，同時抄送對管理人有轄區(qū)監(jiān)管權(quán)的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。
67、在合格境外投資者匯入本金、匯出本金或者收益2個工作日內(nèi)，向國家外匯管理局報告合格境外投資者的資金匯入、匯出及結(jié)售匯情況；每月結(jié)束后8個工作日內(nèi),向國家外匯管理局報告合格境外投資者的外匯賬戶和人民幣特殊賬戶的收支和資產(chǎn)配置情況，向中國證監(jiān)會報告證券賬戶的投資和交易情況:每個會計年度結(jié)束后3個月內(nèi)，編制關于合格境外投資者上一年度境內(nèi)證券投資情況的年度財務報告，并報送中國證監(jiān)會和國家外匯管理局;均屬于托管人應當履行的職責。
68、合格境外投資者可以在證券登記結(jié)算機構(gòu)申請開立證券賬戶。該證券賬戶可以是實名賬戶，也可以是名義持有人賬戶。名義持有人應當將其代理的實際投資者或基金的名稱、注冊地、資產(chǎn)配置、證券投資情況于每個季度結(jié)束后的8個工作日內(nèi)，報告中國證監(jiān)會和證券交易所。合格境外投資者應當委托獲得i證券登記結(jié)算機構(gòu)結(jié)算參與人資格的機構(gòu)進行資金結(jié)算。該機構(gòu)應在開立人民幣結(jié)算資金賬戶5個工作日內(nèi)將開戶情況向國家外匯管理局備案。

69、監(jiān)管對象不服全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司作出的紀律處分決定的，可自收到處分通知之日起15個工作日內(nèi)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請復核，復核期間該處分決定不停止執(zhí)行。

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70、證券公司應于每月結(jié)束后5個工作日內(nèi)按要求向中國證券業(yè)協(xié)會報送柜臺交易月度報表，證券公司應當在該事項發(fā)生后L個交易日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告，并于3個交易日內(nèi)提交重大事項報告。
71、股份有限公司申請股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌應當滿足的條件之一為：依法設立且存續(xù)滿2年。
72、保薦人持續(xù)督導期間為公開發(fā)行完成后當年剩余時間及其后2個完整會計年度。
73、發(fā)行人董事會應當每半年度對募集資金使用情況進行自查，出具自查報告，并在披露年度報告及中期報告時一并 披露。保薦機構(gòu)應當在保薦督導期內(nèi)、持續(xù)督導主辦券商應當在保薦督導期屆滿后每年就發(fā)行人募集資金存放及使用情況至少進行一次現(xiàn)場檢查,出具檢查報告，并在發(fā)行人披露年度報告時一并披露。
74、有下列情形之一的，不得收購公眾公司:收購人負有數(shù)額較大債務，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài);收購人最近2年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為；收購人最近2年有嚴重的證券市場失信行為。
75、證券公司、證券服務機構(gòu)出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，除依照《證券法》及相關法律法規(guī)的規(guī)定處罰外，中國證監(jiān)會可視情節(jié)輕重，自確認之日起采取3個月至12個月內(nèi)不接受該機構(gòu)出具的相關專項文件，36個月內(nèi)不接受相關簽字人員出具的專項文件的監(jiān)管措施。
76、另類子公司的設立要求包括最近6個月內(nèi)各項風險控制指標符合中國證監(jiān)會及協(xié)會的相關要求，且設立另類子公司后，各項風險控制指標仍持續(xù)符合規(guī)定；最近1年未因重大違法違規(guī)行為受到刑事或行政處罰,且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管部門和有關機關調(diào)查的情形。
77、另類子公司應當于每月結(jié)束后10個工作日內(nèi)編制并向中國證券業(yè)協(xié)會報送另類投資業(yè)務月度報表；在每年結(jié)束之日起4個月內(nèi)，編制并向協(xié)會報送另類投資業(yè)務年度報告。

78、非銀行金融機構(gòu)申請開展基金托管業(yè)務，應當按照《證券投資基金法》的規(guī)定向中國證監(jiān)會報送申請材料，中國證監(jiān)會自收到申請材料之日起5個工作8內(nèi)作出是否受理的決定，并自受理申請材料之日起20個工作日內(nèi)作出批準或不予批準的決定。
79、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在5個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

說明：因考試政策、內(nèi)容不斷變化與調(diào)整，正保會計網(wǎng)校提供的以上考試信息僅供參考，如有異議，請考生以權(quán)威部門公布的內(nèi)容為準！

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