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嚴防疫情 積極開展培訓服務--中證協(xié)舉辦第五期網(wǎng)絡(luò)直播課
嚴防疫情 積極開展培訓服務--中證協(xié)舉辦第五期網(wǎng)絡(luò)直播課
為幫助證券經(jīng)營機構(gòu)加強投資者適當性管理,提高經(jīng)紀業(yè)務風險管理與合規(guī)意識,中國證券業(yè)協(xié)會于7月3日舉辦了第五期網(wǎng)絡(luò)直播課程——“投資者適當性管理”,授課整體滿意度97%。
本期直播課程為免費課程,由協(xié)會面授培訓高級講師、國信證券經(jīng)紀事業(yè)部副總裁、集中運營總部總經(jīng)理胡忠孝博士擔任講師。直播中,胡老師認為投資者適當性是現(xiàn)代金融服務的基本原則和基本要求,落實投資者適當性管理能夠進一步確立和彰顯“賣者有責,買著自負”的市場規(guī)則,促進資本市場健康發(fā)展。證券經(jīng)營機構(gòu)在投資者適當性管理過程中不僅應重點關(guān)注了解客戶、了解產(chǎn)品或服務、投資匹配的基本規(guī)則、風險揭示、雙錄要求和回訪安排六大環(huán)節(jié),還要每半年開展適當性的自查,嚴守監(jiān)管機構(gòu)對投資者適當性管理的底線要求。直播最后,胡老師還圍繞學員的提問進行了解答。
中國證券業(yè)協(xié)會
2020年7月6日
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