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歷年證券從業(yè)資格試題分享(三)

來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校 編輯:大耳朵圖圖 2021/04/15 15:15:44 字體:
試題分享(一)試題分享(二)試題分享(三)

證券從業(yè)《基本法律法規(guī)》試題及答案

1、甲為證券投資顧問,乙為證券分析師,丙為保薦代表人,丁為客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人,其中屬于證券投資咨詢職業(yè)人員得有(  )

Ⅰ甲Ⅱ乙Ⅲ丙Ⅳ丁

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅲ

D. Ⅱ

正確答案:D

2、當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí),期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序,決定采取下列(  )措施。

Ⅰ提高保證金

Ⅱ調(diào)整漲跌停板幅度 Ⅲ責(zé)令客戶買入或賣出Ⅳ暫時(shí)停止交易

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

3、下列關(guān)于有限合伙人當(dāng)然退伙的說法,正確的有(  )。

Ⅰ自然人有限合伙人死亡的

Ⅱ自然人有限合伙人被依法宣告死亡的

Ⅲ自然人有限合伙人被宣告失蹤的

Ⅳ自然人有限合伙人喪失勞動(dòng)能力的

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

4、下列關(guān)于有限合伙企業(yè)的說法中,正確的有(  )。

Ⅰ有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有 2個(gè)普通合伙人

Ⅱ有限合伙人可以將其在有限合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額出質(zhì);但是,合伙協(xié)議另有約定的除外

Ⅲ有限合伙人可以按照合伙協(xié)議的約定向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在有限合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額,但應(yīng)當(dāng)提前 30 日通知其他合伙人

Ⅳ有限合伙人的自有財(cái)產(chǎn)不足清償其與合伙企業(yè)無關(guān)的債務(wù)的,該合伙人可以以其從有限合伙企業(yè)中分取的收益用于清償

Ⅴ、有限合伙人退伙后,對(duì)基于其退伙前的原因發(fā)生的有限合伙企業(yè)債務(wù),以其退伙時(shí)從有限合伙企業(yè)中取回的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)責(zé)任

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正確答案:D

5、有下列(  )情形之一的,集合計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止。

Ⅰ計(jì)劃存續(xù)期間,客戶少于200 人

Ⅱ計(jì)劃存續(xù)期滿且不展期

Ⅲ計(jì)劃說明書約定的終止情形

Ⅳ計(jì)劃存續(xù)期間,集合計(jì)劃總資產(chǎn)規(guī)模少于 1 億元人民幣

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅳ

正確答案:A

6、下列屬于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體有(  )。

Ⅰ證券公司

Ⅱ商業(yè)銀行 Ⅲ期貨交易所

Ⅳ期貨經(jīng)紀(jì)公司

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

7、在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí),證券公司不得有以下行為(  )。

Ⅰ通過報(bào)刊、電視推介集合資產(chǎn)管理計(jì)劃Ⅱ向客戶保證投資收益

Ⅲ將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與自營(yíng)業(yè)務(wù)混合操作

Ⅳ將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃持有的證券作為融券標(biāo)的證券出借給證券金融公司

A. Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ

正確答案:C

8、下列關(guān)于證券公司必須持續(xù)符合風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的說法,正確的有(  )。

Ⅰ風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于100%

Ⅱ資本杠桿率不得高于 8%

Ⅲ流動(dòng)性覆蓋率不得低于100%

Ⅳ凈穩(wěn)定資金率不得低于100%

A. Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案:C

9、下列屬于操縱證券市場(chǎng)行為的有(  )

Ⅰ違背客戶委托為其買賣證券

Ⅱ合謀利用信息優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣操縱證券交易價(jià)格Ⅲ挪用客戶所委托買賣的證券

Ⅳ單獨(dú)集中持股優(yōu)勢(shì)操縱證券交易量

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅳ

正確答案:D

10、下列關(guān)于子公司和分公司的說法,正確的有(  )。

Ⅰ、子公司是獨(dú)立的法人,擁有獨(dú)立的名稱、公司章程和組織機(jī)構(gòu)

Ⅱ、分公司不具有法人資格,沒有獨(dú)立的名稱、公司章程和組織機(jī)構(gòu)Ⅲ、分公司必須在總公司的經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

Ⅳ、子公司必須在母公司的經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

說明:因考試政策、內(nèi)容不斷變化與調(diào)整,正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校提供的以上考試信息僅供參考,如有異議,請(qǐng)考生以權(quán)威部門公布的內(nèi)容為準(zhǔn)!

能力是練出來的,潛能是逼出來的,習(xí)慣是養(yǎng)成的,我的成功是一步步走出來的。證券考試真正的妙處就在于你不斷向前的勇氣與行動(dòng),它帶給你的不只有證書這么簡(jiǎn)單,更重要的是它帶給你的是一個(gè)用行動(dòng)來說話的底氣。

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【答案】
DBADA DCCDC

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