歷年證券從業(yè)資格試題分享（二）

證券從業(yè)《基本法律法規(guī)》試題及答案

1、合伙人在合伙企業(yè)清算前私自轉(zhuǎn)移或處分合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)的(　　)。

A.無(wú)效

B.合伙企業(yè)可撤銷

C.合伙企業(yè)不得以此對(duì)抗善意第三人

D.合伙企業(yè)可變更

2、下列關(guān)于執(zhí)業(yè)營(yíng)銷人員不為原聘用機(jī)構(gòu)聘用的說(shuō)法，正確的是(　　)。

A.原聘用機(jī)構(gòu)需10日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)，由協(xié)會(huì)辦理變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記

B.新聘用機(jī)構(gòu)須30日內(nèi)重新進(jìn)行該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記

C.原聘用機(jī)構(gòu)需30日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì),由協(xié)會(huì)辦理變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記

D. 原聘用機(jī)構(gòu)須30日內(nèi)注銷該人員執(zhí)業(yè)冊(cè)登記

3、關(guān)于非法吸收公眾存款罪，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

A. 單位非法吸收公眾存款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照《刑法》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰

B. 非法吸收公眾存款罪侵犯的客體是國(guó)家金融管理秩序

C. 非法吸收公眾存款罪主體只能是單位，主觀方面既可以是故意，也可以是過(guò)失

D. 非法吸收公眾存款罪是指非法吸收公眾存款或變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的行為

4、證券公司應(yīng)當(dāng)將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部?jī)r(jià)款，分別存放在(??)和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶，作為對(duì)該客戶融資融券所生債權(quán)的擔(dān)保物。

A.融券專用證券賬戶

B.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

C.融資專用資金賬戶

D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

5、公司成立時(shí)間是(　　)。

A.公司資本繳足的日期

B.公司正式對(duì)外營(yíng)業(yè)的日期

C.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期

D.公司向登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記的日期

6、設(shè)立股份有限公司,發(fā)起人不可以用(　　)出資。

Ⅰ.知識(shí)產(chǎn)權(quán)

Ⅱ.勞務(wù)

Ⅲ.土地使用權(quán)

Ⅳ.設(shè)定擔(dān)保的財(cái)產(chǎn)

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

7、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》,下列關(guān)于普通投資者享有的特別保護(hù),體現(xiàn)在(　　)。

Ⅰ.信息告知

Ⅱ.本金保障

Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)警示

Ⅳ.適當(dāng)性匹配

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

8、符合下列哪一種情形的,為公開發(fā)行(　　)。

Ⅰ、向不特定對(duì)象發(fā)行證券的

Ⅱ、向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)150人的

Ⅲ、法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為

Ⅳ向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200人的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

9、根據(jù)《公司法》，對(duì)提交虛假材料或者此案去其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)去的公司登記的，下列說(shuō)法正確的有(　　)

Ⅰ由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正

Ⅱ處以注冊(cè)資本金額百分之五以上百分之十五以下的罰款Ⅲ處以五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款

Ⅳ情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷公司登記或者吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

10、根據(jù)證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范，客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人不能通過(guò)年檢的情形包括(　　)

Ⅰ上年度沒(méi)有資產(chǎn)管理過(guò)客戶委托資產(chǎn)   Ⅱ年初被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施    Ⅲ上年度被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分    Ⅳ不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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