歷年證券從業(yè)資格試題分享（二）

證券從業(yè)《基本法律法規(guī)》試題及答案

1、合伙人在合伙企業(yè)清算前私自轉移或處分合伙企業(yè)財產的(　　)。

A.無效

B.合伙企業(yè)可撤銷

C.合伙企業(yè)不得以此對抗善意第三人

D.合伙企業(yè)可變更

2、下列關于執(zhí)業(yè)營銷人員不為原聘用機構聘用的說法，正確的是(　　)。

A.原聘用機構需10日內報告中國證券業(yè)協會，由協會辦理變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記

B.新聘用機構須30日內重新進行該人員執(zhí)業(yè)注冊登記

C.原聘用機構需30日內報告中國證券業(yè)協會,由協會辦理變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記

D. 原聘用機構須30日內注銷該人員執(zhí)業(yè)冊登記

3、關于非法吸收公眾存款罪，下列說法錯誤的是(　　)。

A. 單位非法吸收公眾存款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照《刑法》相關規(guī)定進行處罰

B. 非法吸收公眾存款罪侵犯的客體是國家金融管理秩序

C. 非法吸收公眾存款罪主體只能是單位，主觀方面既可以是故意，也可以是過失

D. 非法吸收公眾存款罪是指非法吸收公眾存款或變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的行為

4、證券公司應當將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部價款，分別存放在(??)和客戶信用交易擔保資金賬戶，作為對該客戶融資融券所生債權的擔保物。

A.融券專用證券賬戶

B.客戶信用交易擔保資金賬戶

C.融資專用資金賬戶

D.客戶信用交易擔保證券賬戶

5、公司成立時間是(　　)。

A.公司資本繳足的日期

B.公司正式對外營業(yè)的日期

C.公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期

D.公司向登記機關申請設立登記的日期

6、設立股份有限公司,發(fā)起人不可以用(　　)出資。

Ⅰ.知識產權

Ⅱ.勞務

Ⅲ.土地使用權

Ⅳ.設定擔保的財產

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

7、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》,下列關于普通投資者享有的特別保護,體現在(　　)。

Ⅰ.信息告知

Ⅱ.本金保障

Ⅲ.風險警示

Ⅳ.適當性匹配

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

8、符合下列哪一種情形的,為公開發(fā)行(　　)。

Ⅰ、向不特定對象發(fā)行證券的

Ⅱ、向特定對象發(fā)行證券累計超過150人的

Ⅲ、法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為

Ⅳ向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

9、根據《公司法》，對提交虛假材料或者此案去其他欺詐手段隱瞞重要事實去的公司登記的，下列說法正確的有(　　)

Ⅰ由公司登記機關責令改正

Ⅱ處以注冊資本金額百分之五以上百分之十五以下的罰款Ⅲ處以五萬元以上五十萬元以下的罰款

Ⅳ情節(jié)嚴重的，撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

10、根據證券公司客戶資產管理業(yè)務規(guī)范，客戶資產管理業(yè)務投資主辦人不能通過年檢的情形包括(　　)

Ⅰ上年度沒有資產管理過客戶委托資產   Ⅱ年初被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施    Ⅲ上年度被協會采取紀律處分    Ⅳ不符合一般證券從業(yè)人員有關規(guī)定

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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