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歷年證券從業(yè)資格試題分享(一)

來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校 編輯:大耳朵圖圖 2021/04/12 10:25:43 字體:
試題分享(一)試題分享(二)試題分享(三)

證券從業(yè)《基本法律法規(guī)》試題及答案

《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試共100道選擇題,包括50個(gè)普通單選題和50個(gè)組合型選擇題,每題1分,共100分,考試時(shí)間120分鐘。

以下是部分試題:

1、證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在(  )進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)。

A.中國(guó)證券登記結(jié)算公司

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.證券交易所

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

2、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng),自受理之日起(  )個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書(shū)面決定。

A.15

B.20

C.30

D.45

3、未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn),擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的,責(zé)令停止發(fā)行,退還所募資金并加算銀行同期存款利息,處以非法所募資金金額(  )的罰款。

A.1-3%

B.3-5%

C.1-5%

D.5-10%

4、犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪,情節(jié)嚴(yán)重的,處(  )年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處(  )違法所得罰金。

A.2;1倍以上3倍以下

B.3;2倍以上4倍以下

C.5;1倍以上5倍以下

D.5;3倍以上10倍以下

5、賬戶存續(xù)期間證券公司營(yíng)業(yè)部應(yīng)每(  )年對(duì)自然人客戶信息進(jìn)行一次全面核查。

A.1

B.2

C.3

D.5

6、基金管理人的權(quán)利不包括(  )。

A.運(yùn)行和管理基金資產(chǎn)

B.保管基金資產(chǎn)

C.代表基金行使股東權(quán)利

D.獲取基金管理人報(bào)酬

7、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后(  )內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送報(bào)告書(shū)。

A.10日

B.10個(gè)工作日

C.15個(gè)工作日

D.15日

8、下列關(guān)于有限責(zé)任公司的董事和監(jiān)事任期的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是(  )。

A.董事任期屆滿,連選可以連任

B.董事任期由公司章程規(guī)定,但每屆任期不得超過(guò)三年

C.監(jiān)事任期屆滿,連選可以連任

D.監(jiān)事任期由公司章程規(guī)定,但每屆任期不得超過(guò)五年

9、根據(jù)《公司法》,(  )在清理公司財(cái)產(chǎn)、編制負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單后,應(yīng)當(dāng)制定清算方案。

A.清算人

B.股東會(huì)和股東大會(huì)

C.董事會(huì)

D.人民法院

10、證券公司申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)具備的業(yè)務(wù)資格為(  )。

A.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格

B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

C.證券保薦與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格

D.財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格

2021年第一次證券從業(yè)資格考試報(bào)名已經(jīng)結(jié)束了,已經(jīng)報(bào)考的朋友們,如果沒(méi)有提前復(fù)習(xí),備考難免會(huì)復(fù)習(xí)不周,準(zhǔn)備臨時(shí)抱佛腳的朋友可以看看小編給大家準(zhǔn)備的重點(diǎn)內(nèi)容,認(rèn)真了解一下!不過(guò)這里小編不建議大家臨時(shí)抱佛腳,雖然只是從業(yè)考試,看著比較簡(jiǎn)單,但是光靠臨時(shí)抱佛腳還是很危險(xiǎn)的!正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為大家推出了證券從業(yè)課程,快來(lái)了解一下吧!

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【答案】
DBCCC BBDAC

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