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實(shí)務(wù)
問題已解決
老師麻煩問一下,問一下資產(chǎn)管理行業(yè)的上市風(fēng)險(xiǎn)有哪些?
溫馨提示:如果以上題目與您遇到的情況不符,可直接提問,隨時問隨時答
速問速答一:合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指資產(chǎn)管理公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為,可能使資產(chǎn)管理公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)
二:市場風(fēng)險(xiǎn)。市場風(fēng)險(xiǎn)主要是指因不可預(yù)見和控制的因素導(dǎo)致市場波動,造成資產(chǎn)管理公司管理的投資者資產(chǎn)虧損。這是資產(chǎn)管理公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作中面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。該風(fēng)險(xiǎn)按《試行辦法》規(guī)定應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定由投資者承擔(dān)。資產(chǎn)管理公司不得向投資者做出保證資產(chǎn)本金不受損失或取得最低收益的承諾。風(fēng)險(xiǎn)
三:經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)主要是指資產(chǎn)管理公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中投資決策或操作失誤而使管理的投資者資產(chǎn)受到損失。
2023 02/21 10:01
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