2011年9月證券從業(yè)資格考試知識(shí)點(diǎn)：指定交易

　　2011年9月份證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開(kāi)始，為了幫助廣大考生充分備考，小編整理了相關(guān)知識(shí)點(diǎn)供大家參考，祝大家學(xué)習(xí)順利，夢(mèng)想成真！

　　所謂指定交易，是指投資者可以指定某一證券營(yíng)業(yè)部為自己買(mǎi)賣(mài)證券的唯一的交易營(yíng)業(yè)部。目前，這一概念是針對(duì)上海證券市場(chǎng)的交易方式而言的。 投資者一旦采用指定交易方式，便只能在指定的證券商處辦理有關(guān)的委托交易，而不能再在其他地方進(jìn)行證券的買(mǎi)賣(mài)。

　　指定交易的幾大好處：

　?。?）有助于防止投資者股票被盜賣(mài)；

　?。?）自動(dòng)領(lǐng)取紅利。一旦投資者辦理了指定交易，中國(guó)結(jié)算上海分公司結(jié)算系統(tǒng)自動(dòng)將尚未領(lǐng)取的現(xiàn)金紅利劃付給指定的證券公司，投資者無(wú)須申領(lǐng)；

　?。?）可按月按季度收到證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提供的對(duì)帳服務(wù)。

　　因投資者未完成清算交收責(zé)任而不能撤銷(xiāo)指定交易的情況有以下多種：

　　1．投資者當(dāng)日已經(jīng)有證券成交，尚未完成交易交收責(zé)任；

　　2．投資者當(dāng)天已經(jīng)辦理了委托，但未成交，且投資者未成交部分的委托尚未全部撤銷(xiāo)的；

　　3．投資者帳戶(hù)證券余額有負(fù)數(shù)未能解決的；

　　4．投資者帳戶(hù)撤銷(xiāo)后造成券商總的證券余額負(fù)數(shù)的；

　　5．尚處于新股認(rèn)購(gòu)期內(nèi)的；

　　6．上證中央登記結(jié)算公司認(rèn)為不能撤銷(xiāo)的其他情況。

　　（一）辦理指定交易

　　一般可分為以下四個(gè)步驟：

　　1．投資者應(yīng)選擇一家證券營(yíng)業(yè)部為全面指定交易的代理機(jī)構(gòu)。

　　2．投資者應(yīng)持本人身份證和證券賬戶(hù)卡前往已選定的全面指定交易代理機(jī)構(gòu)，經(jīng)證券營(yíng)業(yè)部審核同意后，與該機(jī)構(gòu)簽訂《指定交易協(xié)議書(shū)》。

　　3．投資者指定的證券營(yíng)業(yè)部須向上海證券交易所電腦交易主機(jī)申報(bào)證券賬戶(hù)的指定交易指令；在經(jīng)證券營(yíng)業(yè)部審核同意后，投資者也可通過(guò)證券營(yíng)業(yè)部的電腦自助申報(bào)系統(tǒng)自行完成證券賬戶(hù)的指定交易申報(bào)。

　　4．上海證券交易所電腦交易主機(jī)接受證券賬戶(hù)的指定交易指令，指定交易即刻生效。

　　（二）撤銷(xiāo)指定交易

　　投資者撤銷(xiāo)指定交易的程序?yàn)椋?

　　1．向其原指定的證券營(yíng)業(yè)部填交“指定交易撤銷(xiāo)申請(qǐng)表”；

　　2．由證券營(yíng)業(yè)部通過(guò)其場(chǎng)內(nèi)交易員向上海證券交易所電腦主機(jī)申報(bào)撤銷(xiāo)指定交易的指令；

　　3．交易所電腦主機(jī)接收撤銷(xiāo)申報(bào)指令，當(dāng)日收市后，由上海證券交易所發(fā)出確認(rèn)回報(bào)，該證券賬戶(hù)的指定交易即失效。

　　（三）變更指定交易

　　投資者須先辦理撤銷(xiāo)手續(xù)，然后再在新的一家證券營(yíng)業(yè)部重新辦理指定交易的登記手續(xù)。此后投資者便可以在新的證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)。指定交易一般即時(shí)生效。