2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》第七章選擇題一

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進(jìn)入備考階段，為了幫助充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習(xí)題，供大家參考，祝大家學(xué)習(xí)愉快！

第七章 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　選擇題

　　1.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要類型有（ ）。

　　A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B.為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D.為客戶特定目的辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　2.證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（ ）。

　　A.證券公司與客戶必須是“一對(duì)一”

　　B.具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定

　　C.投資收益及損失的分配比例應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定

　　D.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營(yíng)運(yùn)作

　　3.以下屬于限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)投資方向的有（ ）。

　　A.國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券

　　B.股票型證券投資基金

　　C.在證券交易所上市的企業(yè)債券

　　D.國(guó)債

　　4.以下屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有（ ）。

　　A.集合性，即證券公司與客戶是“一對(duì)多”

　　B.投資范圍有限定性和非限定性之分

　　C.客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管

　　D.通過(guò)專門(mén)賬戶投資運(yùn)作

　　5.以下屬于專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有（ ）。

　　A.集合性，即證券公司與客戶是“一對(duì)多”

　　B.特定性，即要設(shè)定特定的投資目標(biāo)

　　C.通過(guò)專門(mén)賬戶經(jīng)營(yíng)運(yùn)作

　　D.投資范圍有限定性和非限定性之分

　　6.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（ ）。

　　A.經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)范圍

　　B.凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定

　　C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，其中，具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于3人

　　D.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行

　　7.代理客戶辦理專用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)由（ ）向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)。

　　A.客戶自己

　　B.證券交易所

　　C.證券公司

　　D.代理人

　　8.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的要求有（ ）。

　　A.具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行

　　B.設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣3億元

　　C.設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣5億元

　　D.最近一年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形

　　9.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的原則有（ ）。

　　A.守法合規(guī)

　　B.公平公正

　　C.約定運(yùn)作

　　D.分散管理

　　10.關(guān)于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定，下列說(shuō)法正確的有（ ）。

　　A.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣l00萬(wàn)元

　　B.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以接受證券形式的資產(chǎn)

　　C.證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額

　　D.參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額

　　11.證券公司申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交的材料有（ ）。

　　A.申請(qǐng)書(shū)

　　B.凈資本計(jì)算表和經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近一期財(cái)務(wù)報(bào)表

　　C.負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的中級(jí)管理人員的情況登記表

　　D.申請(qǐng)人出具的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員無(wú)不良行為記錄的證明

　　12.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（ ）。

　　A.安全保管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)

　　B.執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)中的資金往來(lái)

　　C.監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作

　　D.出具資產(chǎn)托管報(bào)告

　　13.證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的基本原則有（ ）。

　　A.公平公正、誠(chéng)實(shí)守信

　　B.健全內(nèi)控、規(guī)范運(yùn)作

　　C.投資風(fēng)險(xiǎn)客戶自擔(dān)

　　D.投資損失證券公司連帶

　　14.下列關(guān)于客戶資產(chǎn)托管的表述正確的是（ ）。

　　A.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所或者中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)

　　B.定向資產(chǎn)管理合同約定的投資管理期限屆滿，應(yīng)當(dāng)終止資產(chǎn)管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項(xiàng)費(fèi)用后，必須將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理

　　C.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)不需為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開(kāi)立證券賬戶和資金賬戶

　　D.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)由專門(mén)部門(mén)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的托管業(yè)務(wù)

　　15.客戶委托資產(chǎn)可以是客戶合法持有的（ ）等資產(chǎn)。

　　A.現(xiàn)金

　　B.債券

　　C.資產(chǎn)支持證券

　　D.房產(chǎn)

　　16.下列關(guān)于證券公司參與集合計(jì)劃的自有資金規(guī)模的表述正確的是（ ）。

　　A.參與1個(gè)集合計(jì)劃的自有資金，不得超過(guò)計(jì)劃成立規(guī)模的5%，并且不得超過(guò)5億元

　　B.參與1個(gè)集合計(jì)劃的自有資金，不得超過(guò)計(jì)劃成立規(guī)模的5%，并且不得超過(guò)2億元

　　C.參與多個(gè)集合計(jì)劃的自有資金總額，不得超過(guò)證券公司凈資本的l0%

　　D.參與多個(gè)集合計(jì)劃的自有資金總額，不得超過(guò)證券公司凈資本的l5%

　　17.下列關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范表述正確的是（ ）。

　　A.法人不得用籌集的他人資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B.客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)交由依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的證券公司或者中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)可的其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管

　　C.證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不同客戶的委托資產(chǎn)可以集中管理

　　D.同一客戶只能辦理一個(gè)上海證券交易所專用證券賬戶和一個(gè)深圳證券交易所專用證券賬戶

　　18.在以下（ ）情況下，證券公司可以根據(jù)合同約定向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為申請(qǐng)。

　　A.客戶將委托的證券從原有證券賬戶劃轉(zhuǎn)至專用證券賬戶

　　B.客戶將委托的非現(xiàn)金資產(chǎn)從專用證券賬戶過(guò)戶至原有證券賬戶

　　C.專用證券賬戶注銷時(shí)將專用證券賬戶內(nèi)的證券劃轉(zhuǎn)至該客戶其他證券賬戶

　　D.客戶其他證券賬戶注銷時(shí)將賬戶內(nèi)非現(xiàn)金資產(chǎn)過(guò)戶至專用證券賬戶

　　19.定向資產(chǎn)管理合同約定的投資范圍不得超出法律、行政法規(guī)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定允許客戶投資的范圍，并應(yīng)當(dāng)與客戶的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力，以及證券公司的（ ）相匹配。

　　A.投資經(jīng)驗(yàn)

　　B.公司規(guī)模

　　C.風(fēng)險(xiǎn)控制水平

　　D.管理能力

　　20.證券公司將委托資產(chǎn)投資于以下（ ）發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)事先將相關(guān)信息以書(shū)面形式通知客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，并要求客戶按照合同約定在指定期限內(nèi)答復(fù)。

　　A.本公司

　　B.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

　　C.與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司

　　D.與資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司

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