2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》第七章單選題二

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試已經進入備考階段，為了幫助充分備考，小編整理證券從業(yè)資格考試練習題，供大家參考，祝大家學習愉快！

第七章 資產管理業(yè)務

　　一、單項選擇題

　　21.集合計劃審計報告應當在每年度結束之日起（ ）個交易日內，按合同約定的方式向客戶和資產托管機構提供，并報送中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構備案。

　　A.30

　　B.60

　　C.90

　　D.120

　　22.證券公司應當在每年度結束之日起（ ）內，完成資產管理業(yè)務合規(guī)檢查年度報告、內部稽核年度報告和定向資產管理業(yè)務年度報告，并報注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構備案。

　　A.15日

　　B.30日

　　C.60日

　　D.4個月

　　23.證券公司從事證券資產管理業(yè)務時，使用客戶資產進行不必要的證券交易的，責令改正，處以（ ）的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔賠償責任。

　　A.1萬元以上3萬元以下

　　B.3萬元以上5萬元以下

　　C.1萬元以上l0萬元以下

　　D.10萬元以上l5萬元以下

　　24.證券公司在證券自營賬戶與證券資產管理賬戶之間或者不同的證券資產管理賬戶之間進行交易，且無充分證據證明已依法實現有效隔離的，依照《證券法》的規(guī)定，責令改正，沒收違法所得，并處以（ ）以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可。

　　A.10萬元以上30萬元以下

　　B.30萬元以上50萬元以下

　　C.10萬元以上l00萬元以下

　　D.30萬元以上60萬元以下

　　25.證券公司未經批準，用多個客戶的資產進行集合投資，或者將客戶資產專項投資于特定目標產品的，依照《證券法》的規(guī)定，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（ ）的罰款。

　　A.1萬元以上3萬元以下

　　B.3萬元以上5萬元以下

　　C.3萬元以上l0萬元以下

　　D.10萬元以上l5萬元以下

　　26.證券公司從事證券資產管理業(yè)務，接受一個客戶的單筆委托資產價值低于規(guī)定的最低限額的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得（ ）的罰款。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C.1倍以上10倍以下

　　D.1倍以上l5倍以下

　　27.證券公司辦理定向資產管理業(yè)務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣（ ）。

　　A.50萬元

　　B.100萬元

　　C.200萬元

　　D.500萬元

　　28.客戶委托資產應當按照中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定采?。?）方式進行保管。

　　A.質押

　　B.抵押

　　C.第三方存管

　　D.托管

　　29.證券公司應當指定專人向客戶如實披露其（ ），講解有關業(yè)務規(guī)則和定向資產管理合同的內容。

　　A.財務狀況

　　B.業(yè)務資格

　　C.管理能力

　　D.投資業(yè)績

　　30.專用證券賬戶注銷后，證券公司應當在（ ）個交易日內報證券交易所備案。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　31.根據《證券公司證券資產管理業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，在集合資產管理計劃中，客戶無權享有的權利有（ ）。

　　A.匯集他人資金參與集合資產管理計劃的權利

　　B.根據集合資產管理合同的約定，參與和退出集合資產管理計劃

　　C.知情的權利

　　D.除合同另有規(guī)定外，按投入資金占集合資產計劃資產凈值的比例分享投資收益

　　32.為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務的特點是（ ）。

　　A.證券公司與客戶必須是一對多的

　　B.應在資產管理合同中約定具體投資金額

　　C.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經營運作

　　D.應在資產管理合同中約定投資收益分配比例

　　33.證券公司從事資產管理業(yè)務應遵循的（ ）原則是指證券公司應當按規(guī)定向中國證券監(jiān)督管理委員會申請資產管理業(yè)務資格，未取得資產管理業(yè)務資格的證券公司，不得從事資產管理業(yè)務。

　　A.守法合規(guī)

　　B.資格管理

　　C.約定運作

　　D.集中管理

　　34.下列關于證券公司辦理資產管理業(yè)務的表述錯誤的是（ ）。

　　A.證券公司辦理定向資產管理業(yè)務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣100萬元

　　B.證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，可以接受證券形式的資產

　　C.證券公司可以自有資金參與本公司設立的集合資產管理計劃

　　D.參與集合資產管理計劃的客戶不得轉讓其所擁有的份額

　　35.證券公司參與1個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規(guī)模的（ ），并且不得超過2億元；參與多個集合計劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的（ ）。

　　A.5%，l0%

　　B.10%，15%

　　C.5%，15%

　　D.15%，25%

　　36.證券公司開展定向資產管理業(yè)務應遵循原則中不包括（ ）。

　　A.投資損失證券公司連帶

　　B.公平公正、誠實守信

　　C.投資風險客戶自擔

　　D.健全內部控制、規(guī)范運作

　　37.客戶通過專用證券賬戶持有上市公司股份，或者通過專用證券賬戶和其他證券賬戶合并持有上市公司股份，發(fā)生應當履行公告、報告、要約收購等法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定義務的情形時，應當由（ ）履行相應義務。

　　A.證券公司

　　B.證券托管機構

　　C.客戶

　　D.證券登記結算機構

　　38.證券公司應當建立完備的定向資產管理業(yè)務合規(guī)檢查制度，對業(yè)務合法合規(guī)性進行事前審查、事中監(jiān)控、事后檢查，發(fā)現重大問題的，應當及時向（ ）報告。

　　A.中國證券監(jiān)督管理委員會

　　B.公司注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構

　　C.證券交易所

　　D.證券登記結算機構

　　39.自集合資產管理計劃開始投資運作之日起（ ）內投資組合比例達到集合資產管理合同約定的，應于（ ）以書面形式向深圳證券交易所報告達到的日期及投資組合情況。

　　A.6個月，次日

　　B.3個月，次日

　　C.6個月，當日

　　D.3個月，當日

　　40.發(fā)生投資者巨額退出或出現其他可能對集合資產管理計劃的持續(xù)運作產生重大影響的情形，應于有關事實發(fā)生之日起（ ）工作日內以書面形式將有關情況報告深圳證券交易所。

　　A.1個

　　B.2個

　　C.3個

　　D.10個

　　歡迎進入論壇參與答案討論>>

【上一頁】          【下一頁】