證券從業(yè)資格考試2010復習指導：《投資基金》十（9）

　　第五節(jié) 基金行業(yè)高級管理人員監(jiān)管

　　一、加強對基金行業(yè)高管人員監(jiān)管的重要性

　　重要性表現(xiàn)在四個有利于：

　　第一：有利于規(guī)范基金管理公司的運作，保護基金份額持有人利益。

　　第二：有利于提高基金高管人員的執(zhí)業(yè)素質，加強職業(yè)道德教育，促進其自律意識的發(fā)揮。

　　第三：有利于防范基金管理公司的經(jīng)營風險，及時發(fā)現(xiàn)，堵塞經(jīng)營管理中的漏洞。

　　第四：有利于實現(xiàn)信息資源的高效集中與共享，為全面、科學、動態(tài)的監(jiān)管決策提供依據(jù)。

　　二、對基金行業(yè)高管人員的資格管理

　　高管人員是指基金管理公司的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、督察長以及實際履行上述職務的其他人員，基金托管銀行基金托管部門的總經(jīng)理、副總經(jīng)理以及實際履行上述職務的其他人員。

　　《辦法》規(guī)定，申請高級管理人員任職資格，應當具備下列條件：

　?。?）取得基金從業(yè)資格。

　?。?）通過中國證監(jiān)會或者其授權機構組織的高級管理人員證券投資法律知識考試。

　?。?）具有3年以上基金、證券、銀行等金融相關領域的工作經(jīng)歷及與擬任職務相適應的管理經(jīng)歷。督察長還應當具有法律、會計、監(jiān)察、稽核等工作經(jīng)歷。

　?。?）沒有《公司法》、《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形。

　?。?）最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰。

　　獨立董事還應當具備：七點

　　三、基金行業(yè)高管人員的基本行為規(guī)范

　　應當堅持基金份額持有人利益優(yōu)先的原則。

　　四、督察長的監(jiān)督管理

　　2006年5月，中國證監(jiān)會頒布了《證券投資基金管理公司督察長管理規(guī)定》。根據(jù)法規(guī)規(guī)定，督察長是監(jiān)督檢查基金和基金管理公司運作的合法合規(guī)情況及公司內部風險控制情況的高級管理人員。督察長由總經(jīng)理提名，董事會聘任，并應經(jīng)全體獨立董事同意。

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　　（二）執(zhí)業(yè)素質和行為規(guī)范

　　禁止違反規(guī)定授權他人代為履行職責。

　　五、監(jiān)管手段

　?。ㄒ唬└吖苋藛T所在單位以及監(jiān)管部門的考核

　　基金管理公司和基金托管銀行應當建立高級管理人員考核制度。

　　督察長連續(xù)兩次考試成績不合格的，中國證監(jiān)會可建議公司董事會免除其職務。

　?。ǘ┒讲扉L發(fā)現(xiàn)異常情況及時報告

　　督察長應當在知悉信息之日起3個工作日內向中國證監(jiān)會報告。

　　1.高級管理人員、投資管理人員因涉嫌違法違紀被有關機關調查或者處理。

　　2.高級管理人員辭職、離職、喪失民事行為能力或者因其他原因不能履行職務。

　　3.高級管理人員擬因私出境1個月以上或者出境逾期未歸，投資管理人員擬離開工作崗位1個月以上。

　　4.高級管理人員直系親屬擬移居境外或者已在境外定居。

　　5.高級管理人員、投資管理人員在非經(jīng)營性機構兼職等。

　　（三）出具警示函、進行監(jiān)管談話

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　　四種情況：

　　第一：高級管理人員最近1年內被中國證監(jiān)會出具警示函、進行監(jiān)管談話兩次以上，或者在收到警示函、被監(jiān)管談話后不按照規(guī)定整改。

　　第二：最近1年內受到行業(yè)協(xié)會紀律處分、證券交易所公開譴責兩次以上。

　　第三：擅離職守。

　　第四：向中國證監(jiān)會提供虛假信息、隱瞞重大事項，或者拒絕配合中國證監(jiān)會履行監(jiān)管職能的。

　　第五：其他。

　　基金管理公司及基金托管銀行不得聘用被免職未滿兩年的人員擔任高級管理人員。

　?。ㄎ澹╇x任審計、離任審查

　　高管人員離任，相應的機構要對其進行離任審查。在離任審計或者離任審查期間，不得到其他基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門任職。

　?。┻`法違規(guī)處理

　　高級管理人員、基金管理公司的董事或者基金經(jīng)理違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，依法應予行政處罰的，依照有關規(guī)定進行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究刑事責任。高級管理人員違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，情節(jié)嚴重的，依法暫停或者吊銷高級管理人中任職資格。

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