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2011年《證券交易》輔導(dǎo)之融資融券業(yè)務(wù)資格

來源: 正保會計(jì)網(wǎng)校論壇 編輯: 2011/11/28 11:13:44 字體:

  (一)證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件

  1.證券公司治理結(jié)構(gòu)健全,內(nèi)部控制有效。

  2.風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定,財(cái)務(wù)狀況、合規(guī)狀況良好。

  3.有經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)人員、技術(shù)條件、資金和證券。

  4.有完善的融資融券業(yè)務(wù)管理制度和實(shí)施方案。

  5.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

  (二)證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的要求

  1.中國證監(jiān)會《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》規(guī)定,證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn),必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。未經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn),任何證券公司不得向客戶融資、融券,也不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務(wù)。

  2.證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管的原則,批準(zhǔn)符合規(guī)定條件的證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)。證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn),應(yīng)當(dāng)具備下列條件:

 ?。?)經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年,且已被中國證券業(yè)協(xié)會評審為創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司。

  (2)公司治理健全,內(nèi)部控制有效,能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)。

 ?。?)公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰,且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。

 ?。?)財(cái)務(wù)狀況良好,最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。最近6個(gè)月凈資本均在12億元以上。

  (5)客戶資產(chǎn)安全、完整,客戶交易結(jié)算資金第三方存管方案已經(jīng)證監(jiān)會認(rèn)可,且已對實(shí)施進(jìn)度作出明確安排。

 ?。?)已完成交易、清算、客戶賬戶和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的集中管理,對歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設(shè)定標(biāo)識并集中監(jiān)控。

 ?。?)已制定切實(shí)可行的融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案和內(nèi)部管理制度,具備開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)所需的專業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)、資金和證券。

  3.2010年1月22日,中國證監(jiān)會印發(fā)《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見》,對首批申請?jiān)圏c(diǎn)的證券公司應(yīng)當(dāng)滿足的條件作了規(guī)定。(新增)

 ?。?)最近6個(gè)月凈資本均在50億元以上。

 ?。?)最近一次證券公司分類評級為A類。

 ?。?)具備開展融資融券業(yè)務(wù)所需的自有資金和自有證券,自有資金占凈資本的比例相對較高。

  (4)已開發(fā)完成融資融券業(yè)務(wù)交易結(jié)算系統(tǒng),并通過了證券交易所、證券登記結(jié)算公司組織的全網(wǎng)測試。

  (5)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案通過了中國證券業(yè)協(xié)會組織的專業(yè)評價(jià)。

 ?。?)客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施,賬戶開立、管理規(guī)范,客戶資料完整真實(shí),建立了以“了解自己的客戶”和“適當(dāng)性服務(wù)”為核心的客戶分類管理和服務(wù)體系。未出現(xiàn)客戶資產(chǎn)被挪用等侵害客戶權(quán)益的情形,未因公司原因出現(xiàn)群體性事件、惡性個(gè)案或?qū)е驴蛻纛l繁上訪、群訪,以及頻繁發(fā)生信息安全事故或發(fā)生信息安全重大事故。

  (7)證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

  4.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn),應(yīng)提交相應(yīng)的材料,同時(shí)抄報(bào)注冊地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu):

 ?。?)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)申請書。

  (2)股東會(股東大會)關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的決議。

 ?。?)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案。

 ?。?)內(nèi)部管理制度。

  (5)負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊及資格證明文件。

 ?。?)公司合規(guī)總監(jiān)出具的專項(xiàng)合規(guī)意見。

 ?。?)證監(jiān)會要求提交的其他文件。

  證券公司的法定代表人和經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)申請書上簽字,承諾申請材料的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,并對申請材料中存在的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

  證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到上述規(guī)定的申請材料之日起10個(gè)工作日內(nèi),向證監(jiān)會出具是否同意申請人開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的書面意見。

  5.取得融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的證券公司在開展融資融券業(yè)務(wù)前還應(yīng)向交易所申請融資融券交易權(quán)限。證券公司申請融資融券交易權(quán)限應(yīng)當(dāng)向交易所提交下列書面文件:

 ?。?)中國證監(jiān)會頒發(fā)的獲準(zhǔn)開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證及其他有關(guān)批準(zhǔn)文件。

 ?。?)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案、內(nèi)部管理制度的相關(guān)文件。

 ?。?)負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員名單及其聯(lián)絡(luò)方式。

  (4)交易所要求提交的其他文件。

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