關(guān)于基金經(jīng)理證券投資法律知識考試有關(guān)事項的通知

各基金管理公司：

　　為提高基金經(jīng)理的執(zhí)業(yè)水準，受中國證監(jiān)會的委托，我會承擔(dān)基金經(jīng)理證券投資法律知識考試（以下簡稱考試）的組織工作。根據(jù)我會《基金經(jīng)理注冊登記規(guī)則》，現(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：

　　一、考試對象

　　擬任職基金經(jīng)理申請基金經(jīng)理注冊，需參加考試。

　　二、報名

　　申請考試的人員需符合《基金經(jīng)理注冊登記規(guī)則》第六條規(guī)定的條件。

　　公司擬聘任基金經(jīng)理，應(yīng)在做出擬聘任決議至少5個工作日前向協(xié)會預(yù)約擬聘任基金經(jīng)理參加考試的時間，并提交以下報名材料：

　?。ㄒ唬┕就扑]擬聘任基金經(jīng)理參加考試及預(yù)約考試時間的函；

　?。ǘM聘任基金經(jīng)理的基本情況登記表；

　?。ㄈ┚哂?年以上證券投資管理經(jīng)歷的證明；

　?。ㄋ模┳罱?年工作單位出具的鑒定意見；

　?。ㄎ澹┕緦M聘任基金經(jīng)理的考察意見；

　　（六）擬聘任基金經(jīng)理的身份、學(xué)歷、學(xué)位證明復(fù)印件；

　　（七）協(xié)會要求的其它文件。

　　協(xié)會在收到公司提交的報名文件后2個工作日內(nèi)將以電話、傳真或電子郵件的形式向公司回復(fù)意見，并對符合報名條件的，約定考試時間。

　　如遇特殊情況應(yīng)考人員不能應(yīng)約參加考試的，應(yīng)提前2天與協(xié)會另約考試時間。

　　三、考試

　?。ㄒ唬┛荚噧?nèi)容?？荚囍饕婕白C券投資管理方面的法律法規(guī)以及中國證監(jiān)會和協(xié)會發(fā)布的有關(guān)基金投資、估值的其它規(guī)范性文件和自律規(guī)則。

　?。ǘ┯行?。考試成績有效期為一年。擬任職基金經(jīng)理通過考試后一年內(nèi)（以考試成績單發(fā)放日期為準）未被公司聘用的，如申請基金經(jīng)理注冊需重新參加考試。

　　（三）考試。應(yīng)考人員應(yīng)按約定的時間到達考場，并攜帶與報名材料相同的身份證件原件參加考試。

　　四、成績

　　考試結(jié)束后，協(xié)會工作人員立即閱卷，將考試成績交應(yīng)考人員當場確認簽字。協(xié)會在2個工作日內(nèi)向應(yīng)考人員擬任職的公司通報成績，并將考試成績記入基金經(jīng)理注冊管理系統(tǒng)。基金管理公司負責(zé)基金經(jīng)理注冊管理的專人可以查詢本公司應(yīng)考人員的考試成績。

　　應(yīng)考人員對考試成績有異議的，協(xié)會在考試當日復(fù)核成績并在次工作日將復(fù)核后的成績通知應(yīng)考人員及其擬任職公司。

　　考試未通過的人員，可在自考試結(jié)束或接到考試成績通知之日起30個工作日內(nèi)，通過其擬任職公司與協(xié)會約定補考時間。補考未通過的，應(yīng)考人員在半年內(nèi)不得申請參加考試。

　　五、其它

　　（一）考試費用。應(yīng)考人員無需繳納考試費用。

　?。ǘ┡嘤?xùn)。協(xié)會不組織與考試掛鉤的培訓(xùn)，但每年將組織投資管理人員和基金經(jīng)理參加合規(guī)和業(yè)務(wù)方面的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

中國證券業(yè)協(xié)會
二00九年三月二十三日