注冊資產(chǎn)評估師《經(jīng)濟(jì)法》復(fù)習(xí)：行政許可制度

第四節(jié) 行政許可、行政處罰和行政復(fù)議制度（1）

　　一、行政許可制度

　　(一)行政許可的概念
　　行政許可，是指在法律一般禁止的情況下，行政主體根據(jù)行政相對人的申請，通過頒發(fā)許可證或執(zhí)照等形式，依法賦予特定的行政相對人從事某種活動或?qū)嵤┠撤N行為的權(quán)利和資格的行政行為。行政許可具有以下特點(diǎn)：
　　1.行政許可是依法申請的行政行為。
　　2.行政許可存在的前提是法律的一般禁止。
　　3.行政許可是授益性行政行為。行政許可不是對相對人科以義務(wù)的行為，而是免除被許可人某種不作為的義務(wù)，使其可以行使某種權(quán)利或者獲得行使某種權(quán)利的資格。
　　4.行政許可的目的在于抑制公益上的危險或影響秩序的因素。
　　5.行政許可是要式行政行為。

　　(二)行政許可的設(shè)定
　　1.設(shè)定行政許可應(yīng)遵循的原則：(1)許可法定的原則；(2)公開、公平、公正、平等、民主的原則；(3)合理裁量的原則；(4)便民、效率的原則；(5)適應(yīng)形勢發(fā)展需要的原則。
　　2.可以設(shè)定行政許可的事項(xiàng)：(1)直接涉及國家安全、公共安全、經(jīng)濟(jì)宏觀調(diào)控、生態(tài)環(huán)境保護(hù)以及直接關(guān)系人身健康、生命財產(chǎn)安全等特定活動，需要按照法定條件予以批準(zhǔn)的事項(xiàng)；(2)有限自然資源開發(fā)利用、公共資源配置以及直接關(guān)系公共利益的特定行業(yè)的市場準(zhǔn)入等，需要賦予特定權(quán)利的事項(xiàng)；(3)提供公眾服務(wù)并且直接關(guān)系公共利益的職業(yè)、行業(yè)，需要確定具有特殊信譽(yù)、特殊條件或者特殊技能等資格、資質(zhì)的事項(xiàng)；(4)直接關(guān)系公共安全、人身健康、生命財產(chǎn)安全的重要設(shè)備、設(shè)施、產(chǎn)品、物品，需要按照技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范，通過檢驗(yàn)、檢測、檢疫等方式進(jìn)行審定的事項(xiàng)；(5)企業(yè)或者其他組織的設(shè)立等，需要確定主體資格的事項(xiàng)；(6)法律、行政法規(guī)可以設(shè)定行政許可的其他事項(xiàng)。
　　3.可以不設(shè)行政許可的事項(xiàng)：(1)公民、法人或者其他組織能夠自主決定的；(2)市場競爭機(jī)制能夠有效調(diào)節(jié)的；(3)行業(yè)組織或者中介機(jī)構(gòu)能夠自律管理的；(4)行政機(jī)關(guān)采取事后監(jiān)督等其他行政管理方式能夠解決的。
　　4.行政許可的設(shè)定權(quán)。行政許可的設(shè)定權(quán)，是指通過制定法律、法規(guī)設(shè)定行政許可的權(quán)限?！缎姓S可法》對此進(jìn)行了嚴(yán)格的規(guī)定。
　　對可以設(shè)定行政許可的各類事項(xiàng)，法律可以設(shè)定各類行政許可。
　　行政法規(guī)可以在法律設(shè)定的行政許可事項(xiàng)范圍內(nèi)對實(shí)施該行政許可作出具體規(guī)定；對可以設(shè)定行政許可的事項(xiàng)，尚未制定法律的，行政法規(guī)可以設(shè)定行政許可。
　　必要時，國務(wù)院可以用發(fā)布決定的方式設(shè)定行政許可。實(shí)施后，除臨時性行政許可事項(xiàng)外，國務(wù)院應(yīng)當(dāng)及時提請全國人民代表大會及其常務(wù)委員會制定法律，或者自行制定行政法規(guī)。
　　對可以設(shè)定行政許可的事項(xiàng)，已制定法律、行政法規(guī)的，地方性法規(guī)可以在法律、行政法規(guī)設(shè)定的行政許可事項(xiàng)范圍內(nèi)，對實(shí)施該行政許可作出具體規(guī)定。對可以設(shè)定行政許可的事項(xiàng)，尚未制定法律、行政法規(guī)的，地方性法規(guī)可以設(shè)定行政許可。
　　規(guī)章可以在上位法設(shè)定的行政許可事項(xiàng)范圍內(nèi)，對實(shí)施該行政許可作出具體的規(guī)定。
　　對可以設(shè)定行政許可的事項(xiàng)，尚未制定法律、行政法規(guī)和地方性法規(guī)的，因行政管理的需要，確需立即實(shí)施行政許可的，省、自治區(qū)、直轄市人民政府規(guī)章可以設(shè)定臨時性的行政許可。臨時性的行政許可實(shí)施滿一年需要繼續(xù)實(shí)施的，應(yīng)當(dāng)提請本級人民代表大會及其常務(wù)委員會制定地方性法規(guī)。
　　地方性法規(guī)和省、自治區(qū)、定應(yīng)當(dāng)由國家統(tǒng)一確定的公民、直轄市人民政府規(guī)章，不得設(shè)法人或者其他組織的資格、資質(zhì)的行政許可；不得設(shè)定企業(yè)或者其他組織的設(shè)立登記及其前置性行政許可。其設(shè)定的行政許可，不得限制其他地區(qū)的個人或者企業(yè)到本地區(qū)從事生產(chǎn)經(jīng)營和提供服務(wù)，不區(qū)的兩品進(jìn)入本地區(qū)市場。
　　法規(guī)、規(guī)章對實(shí)施上位法設(shè)定的行政許可作出具體的規(guī)定，不得增設(shè)行政許可；對行政許可條件作出的具體規(guī)定，不得增設(shè)違反上位法的其他條件。
　　法律、法規(guī)和省、自治區(qū)、直轄市人民政府規(guī)章設(shè)定行政許可的，應(yīng)當(dāng)明確行政許可的實(shí)施機(jī)關(guān)、條件、程序、期限。法律、法規(guī)和省、自治區(qū)、直轄市人民政府規(guī)章以外的其他規(guī)范性文件一律不得設(shè)定行政許可。

　　(三)行政許可的實(shí)施程序(重點(diǎn)掌握)
　　1.申請與受理。公民、法人或者其他組織從事特定活動，依法需要取得行政許可的，應(yīng)當(dāng)向行政機(jī)關(guān)提出申請。行政許可申請可以通過信函、電報、電傳、傳真、電子數(shù)據(jù)交換和電子郵件等方式提出。
　　行政機(jī)關(guān)對申請經(jīng)過審查，應(yīng)作出受理或者不予受理的決定，并出具加蓋本行政機(jī)關(guān)專用印章和注明日期的書面憑證。
　　2.審查與決定。行政機(jī)關(guān)應(yīng)對申請人提交的申請材料進(jìn)行審查，申請人提交的申請材料齊全、符合法定形式，行政機(jī)關(guān)能夠當(dāng)場作出決定的，應(yīng)當(dāng)場作出書面的行政許可決定。根據(jù)法定條件和程序，需要對申請材料的實(shí)質(zhì)內(nèi)容進(jìn)行核實(shí)的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)指派兩名以上工作人員進(jìn)行核查，并應(yīng)在法定期限內(nèi)按照程序作出行政許可決定。
　　行政機(jī)關(guān)作出準(zhǔn)予行政許可的決定，需要頒發(fā)行政許可證件的，應(yīng)當(dāng)向申請人頒發(fā)加蓋本行政公章的下列行政許可證件：
　　(1)許可證、執(zhí)照或者其他許可證書；
　　(2)資格證、資質(zhì)證或者其他合格證書；
　　(3)行政機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)文件或者證明文件；
　　(4)法律、法規(guī)規(guī)定的其他行政許可證件。
　　3.期限。除可以當(dāng)場作出行政許可決定的以外，行政機(jī)關(guān)應(yīng)自受理行政許可申請之日起20日內(nèi)作出行政許可決定。20日內(nèi)不能作出決定的，經(jīng)本行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長10日，并應(yīng)當(dāng)將延長期限的理由告知申請人。法律、法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。行政許可采取統(tǒng)一辦理或聯(lián)合辦理、集中辦理的，辦理的時間不得超過45日，45日內(nèi)不能辦結(jié)的，經(jīng)本級人民政府負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長15日，并應(yīng)將延長期限的理由告知申請人。
　　4.聽證。行政許可直接涉及申請人與他人之間重大利益關(guān)系的，行政機(jī)關(guān)在作出行政許可決定前，應(yīng)當(dāng)告知申請人、利害關(guān)系人享有要求聽證的權(quán)利；申請人、利害關(guān)系人在被告知聽證權(quán)利之日起5日內(nèi)提出聽證申請的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在20日內(nèi)組織聽證。申請人、利害關(guān)系人不承擔(dān)行政機(jī)關(guān)組織聽證的費(fèi)用。
　　5.變更與延續(xù)。被許可人要求變更行政許可事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)向作出行政許可決定的行政機(jī)關(guān)提出申請；符合法定條件、標(biāo)準(zhǔn)的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法辦理變更手續(xù)。被許可人需要延續(xù)依法取得的行政許可的有效期的，應(yīng)當(dāng)在該行政許可有效期屆滿30日前向作出行政許可決定的行政機(jī)關(guān)提出申請。行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)被許可人的申請，在該行政許可有效期屆滿前作出是否準(zhǔn)予延續(xù)的決定；逾期未作出決定的，視為準(zhǔn)予延續(xù)。法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的除外。

　　(四)行政處罰的管轄(重點(diǎn)掌握)
　　行政處罰由違法行為發(fā)生地的縣以上人民政府具有行政處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)管轄，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。對管轄發(fā)生爭議的，報請共同的上一級行政機(jī)關(guān)指定管轄。

　　(五)行政處罰的追訴時效
　　行政處罰的追訴時效為2年，從違法行為發(fā)生之日起計算，如果違法行為有連續(xù)或者繼續(xù)狀態(tài)的，則從行為終了之日起計算，連續(xù)狀態(tài)是指連續(xù)實(shí)施數(shù)個同一種類的違法行為。

　　(六)行政處罰決定程序
　　行政處罰決定程序，是整個行政處罰程序的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，是保障正確實(shí)施行政處罰的前提條件。
　　行政處罰決定程序包括簡易程序、一般程序、聽證程序。
　　簡易程序，也稱當(dāng)場處罰程序，是指國家行政機(jī)關(guān)或者法律授權(quán)的組織對符合法定條件的行政處罰事項(xiàng)，當(dāng)場作出行政處罰決定的處罰程序。“一般程序，或稱普通程序，是指除法律特別規(guī)定應(yīng)當(dāng)適用簡易程序和聽證程序的以外，行政處罰通常所應(yīng)適用的程序。一般包括：立案、調(diào)查、處理決定、制作處罰決定書、說明理由并告知權(quán)利、當(dāng)事人陳述和申辯、正式裁決、送達(dá)行政處罰決定書。 聽證程序，是指行政機(jī)關(guān)為了查明案件事實(shí)、公正合理地實(shí)施行政處罰，在作出責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證或者執(zhí)照、較大額罰款等行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)事人要求，通過公開舉行由有關(guān)各方利害關(guān)系人參加的聽證會，廣泛聽取意見的方式、方法和制度。聽證會按照如下組織程序進(jìn)行：聽證的申請和決定、聽證通知、聽證的主持與參與、辯論、聽證筆錄。

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