2007證券業(yè)從業(yè)資格考試大綱——證券法律法規(guī)類

（香港專業(yè)人員考試部分）

　　目      錄

　　一、考試的范圍和要求

　　二、考試的法律法規(guī)目錄

　　一、考試的范圍和要求

　　本次考試的范圍包括與證券有關(guān)的法律、行政法規(guī)和法規(guī)性文件、司法解釋、中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“證監(jiān)會”）的主要規(guī)章和規(guī)范性文件，以及上海、深圳證券交易所的主要規(guī)則。其中法律五件，行政法規(guī)和法規(guī)性文件六件，司法解釋兩件，部門規(guī)章和規(guī)范性文件三十九件，交易所規(guī)則四件。

　　通過本次考試，要求全面掌握公司法、證券法、證券投資基金法，以及刑法中有關(guān)證券犯罪的規(guī)定；要求理解行政處罰法，以及行政法規(guī)和法規(guī)性文件中有關(guān)證券投資咨詢、境內(nèi)上市外資股和境外上市外資股等事項的規(guī)定；要求了解最高人民法院關(guān)于審理與企業(yè)改制相關(guān)民事糾紛案件和證券市場民事賠償案件的司法解釋；要求熟悉證監(jiān)會關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格管理、發(fā)行、市場交易、機(jī)構(gòu)、上市公司和基金等業(yè)務(wù)的規(guī)章和規(guī)范性文件；要求熟悉上海、深圳證券交易所的上市規(guī)則和交易規(guī)則。

　　二、考試的法律法規(guī)目錄

　　（一）法律

　　1、《中華人民共和國公司法》（2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十八次會議修訂）

　　2、《中華人民共和國證券法》（2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十八次會議修訂）

　　3、《中華人民共和國證券投資基金法》（2003年10月28日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議通過）

　　4、《中華人民共和國行政處罰法》（1996年3月17日第八屆全國人民代表大會第四次會議通過）

　　5、《中華人民共和國刑法》（第二編第三章第三、四節(jié)）（1979年7月1日第五屆全國人民代表大會第二次會議通過 1997年3月14日第八屆全國人民代表大會第五次會議修訂）

　　《中華人民共和國刑法修正案》（1999年12月25日第九屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十三次會議通過）

　　《中華人民共和國刑法修正案（六）》（2006年6月29日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第二十二次會議通過）

　?。ǘ┬姓ㄒ?guī)  法規(guī)性文件

　　1、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（1997年12月25日  經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)  國務(wù)院證券委員會發(fā)布  證委發(fā)[1997]96號）

　　2、《國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》（1995年12月25日  中華人民共和國國務(wù)院令第189號）

　　3、《國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》（1994年8月4日  中華人民共和國國務(wù)院令第160號）

　　4、《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)在境外發(fā)行股票和上市管理的通知》（1997年6月20日  國發(fā)[1997]21號）

　　5、《境內(nèi)企業(yè)申請到香港創(chuàng)業(yè)板上市審批與監(jiān)管指引》（1999年9月21日  經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn) 證監(jiān)會發(fā)布 證監(jiān)發(fā)行字[1999]126號）

　　6、《國務(wù)院關(guān)于第三批取消和調(diào)整行政審批項目的決定》（2004年5月19日  國發(fā)[2004]16號）

　　（三）司法解釋

　　1、《最高人民法院關(guān)于審理與企業(yè)改制相關(guān)的民事糾紛案件若干問題的規(guī)定》（2002年12月3日  最高人民法院審判委員會第1259次會議通過  法釋［2003］1號）

　　2、《最高人民法院關(guān)于審理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》（2002年12月26日  最高人民法院審判委員會第1261次會議通過  法釋[2003]2號）

　　（四） 部門規(guī)章及規(guī)范性文件

　　1、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》（2002年12月16日  證監(jiān)會令第14號）

　　2、《證券市場禁入規(guī)定》（2006年6月7日  證監(jiān)會令第33號）

　　3、《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》（2003年12月28日  證監(jiān)會令第18號）

　　4、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》（2006年5月17日  證監(jiān)會令第32號）

　　5、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》（2006年5月6日  證監(jiān)會令第30號）

　　6、《中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)行審核委員會辦法》（2006年5月9日  證監(jiān)會令第31號）

　　7、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》（2006年9月17日  證監(jiān)會令第37號）

　　8、《保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則》（2006年5月29日  證監(jiān)發(fā)行字[2006]15號）

　　9、《關(guān)于規(guī)范境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市有關(guān)問題的通知》（2004年7月21日  證監(jiān)發(fā)[2004]67號）

　　10、《國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券發(fā)行管理暫行辦法》（2005年2月18日  人民銀行、財政部、發(fā)改委、證監(jiān)會  中國人民銀行公告[2005]第5號）

　　11、《證券交易所管理辦法》（2001年12月12日  證監(jiān)會令第4號）

　　12、《證券登記結(jié)算管理辦法》（2006年4月7日  證監(jiān)會令第29號）

　　13、《證券公司管理辦法》（2001年12月28日  證監(jiān)會令第5號）

　　14、《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》（2002年6月1日  證監(jiān)會令第8號）

　　15、《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》（2006年7月20日  證監(jiān)會令第34號）

　　16、《關(guān)于發(fā)布證券公司凈資本計算標(biāo)準(zhǔn)的通知》（2006年7月20日  證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2006]161號）

　　17、《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》（2006年11月30日  證監(jiān)會令第39號）

　　18、《網(wǎng)上證券委托暫行管理辦法》（2000年3月30日  證監(jiān)信息字[2000]5號）

　　19、《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》（2001年5月16日  證監(jiān)會令第3號）

　　20、《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》（1996年10月23日  證監(jiān)[1996]6號）

　　21、《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》（2005年11月11日  證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2005]126號）

　　22、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》（2003年12月18日  證監(jiān)會令第17號）

　　23、《上市公司治理準(zhǔn)則》（2002年1月7日  證監(jiān)會、國家經(jīng)貿(mào)委  證監(jiān)發(fā)[2002]1號）

　　24、《上市公司章程指引（2006年修訂）》（2006年3月16日 證監(jiān)公司字[2006]38號）

　　25、《上市公司信息披露管理辦法》（2007年1月30日  證監(jiān)會令第40號）

　　26、《上市公司收購管理辦法》（2006年7月31日  證監(jiān)會令第35號）

　　27、《關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》（2006年8月8日  商務(wù)部、國資委、稅務(wù)總局、工商總局、證監(jiān)會、外管局  商務(wù)部令2006年第10號）

　　28、《外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》（2005年12月31日  商務(wù)部、證監(jiān)會、稅務(wù)總局、工商總局、外管局  商務(wù)部令2005年第28號）

　　29、《關(guān)于上市公司重大購買、出售、置換資產(chǎn)若干問題的通知》（2001年12月10日  證監(jiān)公司字[2001]105號）

　　30、《上市公司回購社會公眾股份管理辦法（試行）》（2005年6月16日  證監(jiān)發(fā)[2005]51號）

　　31、《關(guān)于規(guī)范上市公司對外擔(dān)保行為的通知》（2005年11月14日  證監(jiān)會、銀監(jiān)會  證監(jiān)發(fā)[2005]120號）

　　32、《上市公司股權(quán)激勵管理辦法（試行）》（2005年12月31日  證監(jiān)公司字[2005]151號）

　　33、《證券投資基金信息披露管理辦法》（2004年6月8日  證監(jiān)會令第19號）

　　34、《證券投資基金銷售管理辦法》（2004年6月25日  證監(jiān)會令第20號）

　　35、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（2004年6月29日  證監(jiān)會令第21號）

　　36、《證券投資基金管理公司管理辦法》（2004年9月16日  證監(jiān)會令第22號）

　　37、《證券投資基金管理公司治理準(zhǔn)則（試行）》（2006年6月15日  證監(jiān)基金字[2006]122號）

　　38、《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》（2004年9月22日  證監(jiān)會令第23號）

　　39、《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》（2006年8月24日  證監(jiān)會、人民銀行、外管局  證監(jiān)會令第36號）

　　（五） 證券交易所規(guī)則

　　1、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（2006年5月19日  上海證券交易所）

　　2、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（2006年5月19日  深圳證券交易所）

　　3、《上海證券交易所交易規(guī)則》（2006年5月15日  上海證券交易所）

　　4、《深圳證券交易所交易規(guī)則》（2006年5月15日  深圳證券交易所）