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第六部分參考法規(guī)目錄
目的與要求
參考法規(guī)目錄為與證券市場(chǎng)有關(guān)的法律、行政法規(guī)和法規(guī)性文件、司法解釋、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡稱“證監(jiān)會(huì)”)的主要規(guī)章和規(guī)范性文件。其中考生應(yīng)當(dāng)根據(jù)參考的科目,熟悉下列法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)部門規(guī)章及規(guī)范性文件的主要內(nèi)容。司法解釋以及上海、深圳證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國證券登記結(jié)算有限公司、中國金融期貨交易所的主要自律規(guī)則屬考生應(yīng)了解的內(nèi)容。,
(一)法律
1、《中華人民共和國公司法》
?。?005年10月27日第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議修訂)
2、《中華人民共和國證券法》
?。?005年10月27日第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議修訂)
3、《中華人民共和國證券投資基金法》
?。?003年10月28日第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過)
4、《中華人民共和國刑法》(第二編第三章第三、四節(jié))
(1979年7月1日第五屆全國人民代表大會(huì)第二次會(huì)議通過1997年3月14日第八屆全國人民代表大會(huì)第五次會(huì)議修訂)
5、《中華人民共和國刑法修正案》
(1999年12月25日第九屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十三次會(huì)議通過)
6、《中華人民共和國刑法修正案(六)》
(2006年6月29日第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十二次會(huì)議通過)
7、《中華人民共和國刑法修正案(七)》
?。?009年2月28日第十一屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第七次會(huì)議通過)
(二)行政法規(guī)及法規(guī)性文件
1、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》
?。?008年4月23日中華人民共和國國務(wù)院令第522號(hào))
(2008年4月23日中華人民共和國國務(wù)院令第523號(hào))
3、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》
?。?997年12月25日經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)國務(wù)院證券委員會(huì)發(fā)布證委發(fā)[1997]96號(hào))
4、《國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》
?。?995年12月25日中華人民共和國國務(wù)院令第189號(hào))
5、《國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》
?。?994年8月4日中華人民共和國國務(wù)院令第160號(hào))
6、《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)在境外發(fā)行股票和上市管理的通知》
?。?997年6月20日國發(fā)[1997]21號(hào))
7、《境內(nèi)企業(yè)申請(qǐng)到香港創(chuàng)業(yè)板上市審批與監(jiān)管指引》
?。?999年9月21日經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)證監(jiān)會(huì)發(fā)布證監(jiān)發(fā)行字[1999]126號(hào))
(三)司法解釋
1、《最高人民法院關(guān)于審理與企業(yè)改制相關(guān)的民事糾紛案件若干問題的規(guī)定》
?。?002年12月3日最高人民法院審判委員會(huì)第1259次會(huì)議通過法釋[2003]1號(hào))
2、《最高人民法院關(guān)于審理證券市場(chǎng)因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》
?。?002年12月26日最高人民法院審判委員會(huì)第1261次會(huì)議通過法釋[2003]2號(hào))
(四)部門規(guī)章及規(guī)范性文件
?。?002年12月16日證監(jiān)會(huì)令第14號(hào))
(2006年6月7日證監(jiān)會(huì)令第33號(hào))
3、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》
(2009年5月13日證監(jiān)會(huì)令第63號(hào))
(2006年5月17日證監(jiān)會(huì)令第32號(hào))
5、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》
?。?006年5月6日證監(jiān)會(huì)令第30號(hào))
6、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》
(2010年10月11日證監(jiān)會(huì)令第69號(hào))
?。?006年5月29日證監(jiān)發(fā)行字[2006]15號(hào))
8、《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》
(2007年8月14日證監(jiān)會(huì)令第49號(hào))
9、《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》
?。?008年7月14日證監(jiān)會(huì)公告[2008]30號(hào))
10、《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》
(2007年12月28日證監(jiān)會(huì)令第52號(hào))
11、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》
?。?008年6月24日證監(jiān)會(huì)令第55號(hào))
12、《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》
?。?006年11月30日證監(jiān)會(huì)令第39號(hào))
13、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》
?。?006年6月30日證監(jiān)發(fā)[2006]69號(hào))
14、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》
?。?003年12月18日證監(jiān)會(huì)令第17號(hào))
15、《上市公司信息披露管理辦法》
?。?007年1月30日證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))
16、《上市公司收購管理辦法》
?。?008年8月27日證監(jiān)會(huì)令第56號(hào))
17、《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》
(2008年4月16日證監(jiān)會(huì)令第53號(hào))
18、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法(試行)》
?。?005年12月31日證監(jiān)公司字[2005]151號(hào))
19、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》
(2004年6月29日證監(jiān)會(huì)令第21號(hào))
20、《證券投資基金管理公司管理辦法》
?。?004年9月16日證監(jiān)會(huì)令第22號(hào))
21、《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》
?。?004年9月22日證監(jiān)會(huì)令第23號(hào))
22、《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》
?。?006年8月24日證監(jiān)會(huì)、人民銀行、外管局證監(jiān)會(huì)令第36號(hào))
23、《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》
(2007年6月18日證監(jiān)會(huì)令第46號(hào))
24、《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》
(2009年3月31日證監(jiān)會(huì)令第61號(hào))
25、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》
?。?009年3月13日證監(jiān)會(huì)公告[2009]2號(hào))
26、《關(guān)于規(guī)范境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市有關(guān)問題的通知》
(2004年7月21日證監(jiān)發(fā)[2004]67號(hào))
27、《證券登記結(jié)算管理辦法》
?。?009年11月20日證監(jiān)會(huì)令第65號(hào))
28、《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》
(2010年4月1日證監(jiān)會(huì)公告[2010]11號(hào))
29、《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則(試行)》
?。?008年5月31日證監(jiān)會(huì)公告[2008]25號(hào))
30、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則(試行)》
?。?008年5月31日證監(jiān)會(huì)公告[2008]26號(hào))
31、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》
?。?010年10月12日證監(jiān)會(huì)公告[2010]27號(hào))
32、《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》
?。?010年10月12日證監(jiān)會(huì)公告[2010]28號(hào))
33、《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》
?。?008年6月3日證監(jiān)會(huì)令第54號(hào))
34、《上市公司章程指引(2006年修訂)》
(2006年3月16日證監(jiān)公司字[2006]38號(hào))
35、《關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》
(2006年8月8日商務(wù)部、國資委、稅務(wù)總局、工商總局、證監(jiān)會(huì)、外管局商務(wù)部令2006年第10號(hào))
36、《外國投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》
?。?005年12月31日商務(wù)部、證監(jiān)會(huì)、稅務(wù)總局、工商總局、外管局商務(wù)部令2005年第28號(hào))
37、《上市公司回購社會(huì)公眾股份管理辦法(試行)》
?。?005年6月16日證監(jiān)發(fā)[2005]51號(hào))
38、《關(guān)于規(guī)范上市公司對(duì)外擔(dān)保行為的通知》
(2005年11月14日證監(jiān)會(huì)、銀監(jiān)會(huì)證監(jiān)發(fā)[2005]120號(hào))
39、《證券投資基金信息披露管理辦法》
(2004年6月8日證監(jiān)會(huì)令第19號(hào))
40、《證券投資基金銷售管理辦法》
(2004年6月25日證監(jiān)會(huì)令第20號(hào))
41、《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定》
(2009年6月30日證監(jiān)會(huì)公告[2009]14號(hào))
42、《證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)管理辦法》
?。?009年11月6日證監(jiān)會(huì)令第64號(hào))
43、《證券公司參與股指期貨交易指引》
?。?010年4月21日證監(jiān)會(huì)公告[2010]14號(hào))
(五)證券業(yè)自律準(zhǔn)則
1、《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》
?。?009年1月19日中國證券業(yè)協(xié)會(huì))
(六)證券交易所規(guī)則
1、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》
?。?008年9月4日上海證券交易所)
2、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》
?。?008年9月4日深圳證券交易所)
3、《上海證券交易所交易規(guī)則》
?。?006年5月15日上海證券交易所)
4、《深圳證券交易所交易規(guī)則》
?。?011年1月17日深圳證券交易所)
5、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》
?。?009年6月5日深圳證券交易所)
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