《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》已經2002年10月22日中國證券監(jiān)督管理委員會第16次主席辦公會審議通過，現予公布，自2003年2月1日起施行。

　　主席 周小川

　　附件：

證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法

　　第一章、總則

　　第一條、為了加強證券業(yè)從業(yè)人員資格管理，促進證券市場規(guī)范發(fā)展，保護投資者合法權益，根據《中華人民共和國證券法》，制定本辦法。

　　第二條、在依法從事證券業(yè)務的機構（以下簡稱“機構”）中從事證券業(yè)務的專業(yè)人員，應當按照本辦法規(guī)定，取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。

　　第三條、本辦法所稱機構是指：

　?。ㄒ唬┳C券公司；

　?。ǘ┗鸸芾砉?、基金托管機構、基金銷售機構；

　?。ㄈ┳C券投資咨詢機構；

　?。ㄋ模┳C券資信評估機構；

　?。ㄎ澹┲袊C券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）規(guī)定的其他從事證券業(yè)務的機構。

　　第四條、本辦法所稱從事證券業(yè)務的專業(yè)人員是指：

　?。ㄒ唬┳C券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員；

　?。ǘ┗鸸芾砉?、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員；基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員；

　?。ㄈ┳C券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員；

　?。ㄋ模┳C券資信評估機構中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員；

　?。ㄎ澹┲袊C監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。

　　第五條、中國證券業(yè)協會（以下簡稱“協會”）依據本辦法負責從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作。

　　第六條、中國證監(jiān)會對協會有關證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的工作進行指導和監(jiān)督。

　　第二章、從業(yè)資格取得和執(zhí)業(yè)證書

　　第七條、參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。

　　第八條、資格考試由協會統(tǒng)一組織。參加考試的人員考試合格的，取得從業(yè)資格。

　　第九條、從業(yè)資格不實行專業(yè)分類考試。資格考試內容包括一門基礎性科目和一門專業(yè)性科目。

　　根據證券市場發(fā)展的需要，協會可在資格考試之外另行組織各項專業(yè)的水平考試，但不作為法定考試內容，由從業(yè)人員自行選擇，供機構用人時參考。

　　第十條、取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過機構申請執(zhí)業(yè)證書：

　　（一）已被機構聘用；

　　（二）最近三年未受過刑事處罰；

　　（三）不存在《中華人民共和國證券法》第一百二十六條規(guī)定的情形；

　?。ㄋ模┪幢恢袊C監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；

　?。ㄎ澹┢沸卸苏?，具有良好的職業(yè)道德；

　?。┓?、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　申請執(zhí)業(yè)證券投資咨詢以及證券資信評估業(yè)務的，申請人應當同時符合《中華人民共和國證券法》第一百五十八條，以及其他相關規(guī)定。

　　第十一條、申請人符合本辦法規(guī)定條件的，協會應當自收到申請之日起三十日內，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書；不符合本辦法規(guī)定條件的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并應當自收到申請之日起三十日內書面通知申請人或者機構，并書面說明理由。

　　第十二條、執(zhí)業(yè)證書不實行分類。取得執(zhí)業(yè)證書的人員，經機構委派，可以代表聘用機構對外開展本機構經營的證券業(yè)務。

　　第三章、監(jiān)督管理

　　第十三條、取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)三年不在機構從業(yè)的，由協會注銷其執(zhí)業(yè)證書；重新執(zhí)業(yè)的，應當參加協會組織的執(zhí)業(yè)培訓，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。

　　第十四條、從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的，原聘用機構應當在上述情形發(fā)生后十日內向協會報告，由協會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情形發(fā)生后十日內向協會報告，由協會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　第十五條、機構不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務。

　　第十六條、從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關規(guī)定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后十日內向協會報告。

　　第十七條、協會、機構應當定期組織取得執(zhí)業(yè)證書的人員進行后續(xù)職業(yè)培訓，提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質。

　　第十八條、協會依據本辦法及中國證監(jiān)會有關規(guī)定制定的從業(yè)資格考試辦法、考試大綱、執(zhí)業(yè)證書管理辦法以及執(zhí)業(yè)行為準則等，應當報中國證監(jiān)會核準。

　　第十九條、協會應當建立從業(yè)人員資格管理數據庫，進行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊登記管理。

　　第四章、罰則

　　第二十條、參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在兩年內不得參加資格考試。

　　第二十一條、取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，申請執(zhí)業(yè)證書的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書；已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的，由協會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

　　第二十二條、機構辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關當事人的，或者不按規(guī)定履行報告義務的，由協會責令改正；拒不改正的，由協會對機構及其直接責任人員給予紀律處分；情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

　　第二十三條、機構聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務的，由協會責令改正；拒不改正的，給予紀律處分；情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

　　第二十四條、從業(yè)人員拒絕協會調查或者檢查的，或者所聘用機構拒絕配合調查的，由協會責令改正；拒不改正的，給予紀律處分；情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個月至12個月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰；對機構單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

　　第二十五條、被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協會可在3年內不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

　　第二十六條、協會工作人員不按本辦法規(guī)定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，協會應當給予紀律處分。

　　第五章、附則

　　第二十七條、本辦法實施前，持有協會頒發(fā)的證券經紀資格證書、證券代理發(fā)行資格證書、證券投資咨詢資格證書和基金從業(yè)人員資格證書的，可以直接申請取得執(zhí)業(yè)證書。

　　持有上述兩個或者兩個以上證書的，可以根據協會規(guī)定，取得專業(yè)水平級別認證。

　　第二十八條、機構高級管理人員的資格管理由中國證監(jiān)會另行規(guī)定。

　　第二十九條、本辦法自2003年2月1日起施行。1995年發(fā)布的《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》同時廢止。