《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》章節(jié)匯總：基金客戶和銷售機構(gòu)

下載正保會計網(wǎng)校APP 訂閱最新報考消息

來源: 正保會計網(wǎng)校論壇編輯： 2016/06/24 10:39:20　字體：大小

選課中心

多樣班次滿足需求

選課中心

資料專區(qū)

干貨資料助力備考

資料專區(qū)

報考指南

報考條件一鍵了解

報考指南

基金客戶即基金份額的持有人、基金產(chǎn)品的投資人，是基金資產(chǎn)所有者和基金投資回報的受益人，是開展基金一切活動的中心?；痄N售機構(gòu)根據(jù)目標客戶、自身的定位、發(fā)展方向制定不同的產(chǎn)品銷售策略來滿足不同投資者的需求。

以下共分三部分，第一部分從基金客戶的基本概念入手，重點介紹了基金投資人的類型以及基金客戶的構(gòu)成現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢。在此基礎(chǔ)上，第二部分和第三部分進一步介紹了基金銷售機構(gòu)的類型、現(xiàn)狀和趨勢，并著重介紹了基金銷售機構(gòu)的準入條件、職責以及銷售理論、方式與策略。

第一部分基金客戶的分類

基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識點：基金客戶釋義及投資人類型

基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識點：投資人構(gòu)成及發(fā)展趨勢

基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識點：產(chǎn)品目標客戶選擇策略

第二部分 基金銷售機構(gòu)

基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識點：基金銷售機構(gòu)的主要類型

基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識點：銷售機構(gòu)的現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢

《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》知識點：銷售機構(gòu)準入條件

《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》知識點：銷售機構(gòu)職責規(guī)范

第三部分 基金銷售機論、方式與策略

基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》知識點：銷售理論

基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》知識點：銷售方式