北京“兩區(qū)”建設(shè)成果取得突破 金融領(lǐng)域國際執(zhí)業(yè)資格認可政策落地全部完成

市金融監(jiān)管局與中國銀保監(jiān)會國際部，中國證監(jiān)會國際部、機構(gòu)部和期貨部，北京銀保監(jiān)局、北京證監(jiān)局，中國銀行業(yè)協(xié)會、中國證券業(yè)協(xié)會、中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進行多輪反復溝通協(xié)調(diào)，詳細介紹北京“兩區(qū)”建設(shè)規(guī)劃和北京發(fā)展優(yōu)勢，積極爭取金融監(jiān)管部門支持，大力推動國際金融領(lǐng)域執(zhí)業(yè)資格認可相關(guān)政策在京率先突破和實施，較好落實了中央賦予“兩區(qū)”建設(shè)重大任務。

一、證券類執(zhí)業(yè)資格認證取得重大突破。一是香港地區(qū)從業(yè)人員可通過簡化程序取得證券從業(yè)資格，臺灣地區(qū)從業(yè)人員獲取當?shù)叵鄳Y格只需通過法律法規(guī)考試，即可獲取證券從業(yè)資格。二是2020年11月20日，中國證監(jiān)會發(fā)布《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法（征求意見稿）》，把證券從業(yè)資格考試調(diào)整成非準入型的專業(yè)能力水平評價測試，各協(xié)會可分類作出境內(nèi)外資質(zhì)互認安排，并報中國證監(jiān)會備案。經(jīng)與中國證監(jiān)會溝通，已爭取到在北京范圍內(nèi)以適當形式先行先試。

二、期貨類執(zhí)業(yè)資格率先在全國實行認證。一是香港地區(qū)從業(yè)人員期貨從業(yè)資格實現(xiàn)互認，臺灣地區(qū)只需通過大陸法律法規(guī)考試，即可獲得期貨從業(yè)資格。二是期貨業(yè)高管資格互認，中國證監(jiān)會期貨部已制定單項認可的白名單，與中國證監(jiān)會簽訂期貨行業(yè)諒解備忘錄的61個國家可率先在北京開展外籍高管資格認可，只需參加法律法規(guī)考試即可獲得高管資格。三是相關(guān)從業(yè)人員通過境內(nèi)期貨從業(yè)法律法規(guī)考試后，無需參加專業(yè)知識考試，即可在京取昨期貨從業(yè)資格。

三、基金類執(zhí)業(yè)資格認證實現(xiàn)全覆蓋。一是香港地區(qū)從業(yè)人員基金從業(yè)資格已經(jīng)互認，臺灣地區(qū)只需通過大陸法律法規(guī)考試，無需參加專業(yè)知識考試，即可取得基金從業(yè)資格。二是公募基金管理公司和托管機構(gòu)的外籍高級管理人員具備5年以上境外資產(chǎn)管理、證券投資分析、基金營銷等經(jīng)驗的視為取得基金從業(yè)資格，只需通過相應的法律知識考試即可取得高管資質(zhì)。三是私募基金管理人高級管理人員取得境外特許金融分析師（CFA）等國際知名的金融職業(yè)資格考試，可豁免基金從業(yè)資格考試專業(yè)科目，僅需參加法律法規(guī)考試，即可認定取得基金從業(yè)資格。

四、銀行保險類執(zhí)業(yè)資格認證已全面完成。一是銀行業(yè)從業(yè)資格考試屬于水平測試類考試，不做強制要求。二是《中華人民共和國保險法》此前已對有關(guān)行政審批規(guī)定做出修改，保險從業(yè)資格考試取消。三是近期銀保監(jiān)會發(fā)布通知，取消銀行保險業(yè)高級管理人員任職資格考試，通過審核申請材料、考察談話等方式進行任職核準。

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