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中級(jí)經(jīng)濟(jì)師《金融》知識(shí)點(diǎn)——股票發(fā)行監(jiān)管制度
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股票發(fā)行監(jiān)管制度
①審批制：帶有強(qiáng)烈計(jì)劃經(jīng)濟(jì)和行政干預(yù)的色彩。主要表現(xiàn)為：股票發(fā)行實(shí)行下達(dá)指標(biāo)的辦法，同時(shí)對(duì)各地區(qū)、部門(mén)上報(bào)企業(yè)的家數(shù)做出限制。
②注冊(cè)制：又稱(chēng)備案制或存檔制，是一種市場(chǎng)化的新股發(fā)行監(jiān)管制度。發(fā)行人在公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)，按照要求將所有應(yīng)該公開(kāi)的信息向證券發(fā)行監(jiān)管機(jī)構(gòu)申報(bào)注冊(cè)和披露，并對(duì)該信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)只對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行“形式審查”。
③核準(zhǔn)制：介于審批制和注冊(cè)制之間, 遵循強(qiáng)制性信息披露和合規(guī)性管理相結(jié)合的原則。它要求發(fā)行股票的公司必須符合有關(guān)法律和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的必備條件。
證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)除進(jìn)行注冊(cè)制要求的形式審查外，還對(duì)發(fā)行公司的治理結(jié)構(gòu)、營(yíng)業(yè)性質(zhì)、資本機(jī)構(gòu)、發(fā)展前景、管理人員素質(zhì)、公司競(jìng)爭(zhēng)力等進(jìn)行實(shí)質(zhì)性的審查，并據(jù)此做出發(fā)行人是否符合發(fā)行條件的判斷。
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