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合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者的下列行為中，屬于中國證監(jiān)會(huì)禁止行為

來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校 編輯：春分 2019/11/27 08:59:40　字體：大 小

單選題

合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者的下列行為中，屬于中國證監(jiān)會(huì)禁止行為的有（　）。

Ⅰ.利用融資購買證券

Ⅱ.購買實(shí)物商品

Ⅲ.因交易清算借入少量現(xiàn)金

Ⅳ.從事證券承銷業(yè)務(wù)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

查看答案解析
【答案】
D
【解析】

本題考查金融機(jī)構(gòu)類投資者。除中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，基金、集合計(jì)劃不得有下列行為：購買不動(dòng)產(chǎn)；購買房地產(chǎn)抵押按揭；購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證；購買實(shí)物商品；除應(yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途以外，借入現(xiàn)金。該臨時(shí)用途借入現(xiàn)金的比例不得超過基金、集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10％；利用融資購買證券，但投資金融衍生品除外；參與未持有基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣空交易；從事證券承銷業(yè)務(wù)；中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。參見教材P110。

正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校小編為您整理了證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》習(xí)題?；A(chǔ)備考階段，快來跟著網(wǎng)校學(xué)習(xí)吧！

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