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根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的要求,經(jīng)營機(jī)構(gòu)向

來源: 正保會計網(wǎng)校 編輯:春分 2019/03/23 10:14:03 字體:

單選題

根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的要求,經(jīng)營機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時,應(yīng)當(dāng)了解的投資者的必要信息不包括( )。

A.投資經(jīng)驗(yàn)

B.自然人的家庭成員情況

C.風(fēng)險偏好及可承受的損失

D.實(shí)際控制投資者的自然人和交易的實(shí)際受益人

查看答案解析
【答案】
B
【解析】
本題考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)應(yīng)了解的投資者信息。應(yīng)當(dāng)了解投資者的下列信息:(1)自然人的姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式,法人或者其他組織的名稱、注冊地址、辦公地址、性質(zhì)、資質(zhì)及經(jīng)營范圍等基本信息;(2)收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財務(wù)狀況;(3)投資相關(guān)的學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗(yàn);(4)投資期限、品種、期望收益等投資目標(biāo);(5)風(fēng)險偏好及可承受的損失;(6)誠信記錄;(7)實(shí)際控制投資者的自然人和交易的實(shí)際受益人;(8)法律法規(guī)、自律規(guī)則規(guī)定的投資者準(zhǔn)入要求相關(guān)信息;(9)其他必要信息。參見教材P198-199。

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