證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》易錯題寶典

來源: 正保會計網(wǎng)校編輯：小鞠橘桔 2020/08/27 09:59:07　字體：大小

《證券法律法規(guī)》易錯題

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證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》易錯題寶典

證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》經(jīng)典易錯題
欺詐發(fā)行股票債券的犯罪構(gòu)成	集資詐騙罪
證券公司流動性風(fēng)險的定義	內(nèi)幕交易
信息隔離墻制度的概念	從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定
證券公司全面風(fēng)險管理	基金的非公開募集
證券投資基金法律體系的組成	責(zé)任認定
流動性風(fēng)險管理	設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)的條件
期貨交易的基本規(guī)則	證券公司合規(guī)經(jīng)營基本原則
非法吸收公眾存款罪	證券交易所的規(guī)定
證券投資咨詢服務(wù)	證券公司全面風(fēng)險管理
《證券投資基金法》的規(guī)定	期貨公司的業(yè)務(wù)許可制度
證券投資基金法	非公開募集基金
未按規(guī)定提取法定公積金的處罰	證券投資基金法的規(guī)定
其他法律責(zé)任	證券公司的監(jiān)督管理
證券公司及其分支機構(gòu)的業(yè)務(wù)經(jīng)營	《期貨交易管理條例》第七十條的規(guī)定
證券公司信息技術(shù)管理的監(jiān)管要求及監(jiān)管措施	證券公司信息技術(shù)安全
對恐怖活動資產(chǎn)的凍結(jié)工作	證券公司大額交易和可疑交易報告制度
證券公司全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的業(yè)務(wù)	證券公司全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)
全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)	創(chuàng)業(yè)板特別交易機制
擅自公開或變相公開發(fā)行證券的法律責(zé)任	內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的責(zé)任認定
背信運用受托財產(chǎn)的認定	內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的認定
利用未公開信息交易罪	證券從業(yè)人員
證券監(jiān)督管理機構(gòu)	證券登記結(jié)算機構(gòu)
證券業(yè)協(xié)會	證券從業(yè)人員內(nèi)容
非公開募集基金管理人的登記	證券登記結(jié)算機構(gòu)
期貨公司的業(yè)務(wù)許可制度	專業(yè)投資者的范圍
普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的條件	恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)工作
可轉(zhuǎn)換公司債券	證券公司洗錢風(fēng)險管理工作基本原則
普通投資者轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者的條件	信用風(fēng)險管理應(yīng)遵循的原則
組織架構(gòu)及職責(zé)	全面風(fēng)險管理的責(zé)任主體
誘騙投資者買賣證券、期貨合約的法律責(zé)任	《刑法》第一百八十一條的規(guī)定
《刑法》第一百八十一條	擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的法律責(zé)任
誘騙投資者買賣證券追訴標準	非法吸收公眾存款罪的刑事立案追訴標準
廉潔從業(yè)的內(nèi)控機制	中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的有關(guān)規(guī)定
財務(wù)顧問主辦人
持續(xù)更新中....

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