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證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施及法律責(zé)任（2022.10.20）
對未來最大的慷慨，就是把一切獻(xiàn)給現(xiàn)在！正保會計網(wǎng)校為您提供證券從業(yè)每日一練免費(fèi)練習(xí)，希望對您備考證券從業(yè)有幫助！以下是證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練，快來練習(xí)吧~
單選題
證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中違反中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人采取的行政監(jiān)管措施有（?。?/p>
A、暫不受理與其所在機(jī)構(gòu)行政許可有關(guān)的文件
B、出具警示函
C、責(zé)令改正
D、責(zé)令定期報告
查看答案解析
【答案】
B 【解析】
本題考查資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施及法律責(zé)任。證券公司、托管人、銷售機(jī)構(gòu)和投資顧問等服務(wù)機(jī)構(gòu)違反法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會其他規(guī)定的，中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)可以對其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報告、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件等行政監(jiān)管措施；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。注意題目問的是對相關(guān)人員的處罰，不是對公司的。點擊進(jìn)入“每日一練——免費(fèi)在線測試”>>
證券從業(yè)：每日一練《金融基礎(chǔ)》（10.20）
證券從業(yè)每日一練題目都是網(wǎng)校老師精心整理的，每一道題都會有相應(yīng)知識點的考查，并提供答案解析，建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專業(yè)點評，每周根據(jù)大家的測試結(jié)果，對于正確率較低的題目進(jìn)行一下點評，以幫助大家理解。祝大家考試順利！
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