證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：履職保障（2021.10.23）

來源: 正保會計(jì)網(wǎng)校編輯：wkzb 2021/10/23 09:36:54　字體：大小

自己豐盛才感知世界豐碩，自己成功才感悟生命壯觀！正保會計(jì)網(wǎng)校為您提供證券從業(yè)每日一練免費(fèi)練習(xí)，希望對您備考證券從業(yè)有幫助！以下是證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練，快來練習(xí)吧~

單選題

關(guān)于證券公司的首席風(fēng)控官及風(fēng)險(xiǎn)管理部門的履職保障，說法錯(cuò)誤的是（?。?/p>

A、證券公司應(yīng)當(dāng)保障首席風(fēng)險(xiǎn)官能夠充分行使履行職責(zé)所必需的知情權(quán)，首席風(fēng)險(xiǎn)官有權(quán)參加或者列席與其履行職責(zé)相關(guān)的會議，調(diào)閱相關(guān)文件資料，獲取必要信息

B、證券公司應(yīng)當(dāng)保障首席風(fēng)險(xiǎn)官的獨(dú)立性，公司股東、董事不得違反規(guī)定的程序，直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉其工作

C、證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門具備3年以上的證券、金融、會計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的人員占公司總部員工比例應(yīng)不低于5%

D、證券公司承擔(dān)管理職能的業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)配備專職風(fēng)險(xiǎn)管理人員，風(fēng)險(xiǎn)管理人得兼任與風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)相沖突的職務(wù)

查看答案解析

【答案】

【解析】

本題考查證券公司的首席風(fēng)控官及風(fēng)險(xiǎn)管理部門的履職保障。證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門具備3年以上的證券、金融、會計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的人員占公司總部員工比例應(yīng)不低于2%。

點(diǎn)擊進(jìn)入“每日一練——免費(fèi)在線測試”>>

證券從業(yè)：每日一練《金融基礎(chǔ)》（10.23）

證券從業(yè)每日一練題目都是網(wǎng)校老師精心整理的，每一道題都會有相應(yīng)知識點(diǎn)的考查，并提供答案解析，建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專家點(diǎn)評，每周根據(jù)大家的測試結(jié)果，對于正確率較低的題目進(jìn)行一下點(diǎn)評，以幫助大家理解。祝大家考試順利！

上一篇：證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：全面風(fēng)...

下一篇：證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：證券公...

報(bào)考指南

證券從業(yè)報(bào)名入口已開通
報(bào)名時(shí)間	報(bào)名條件
考試大綱	考試時(shí)間
備考建議	證書管理

機(jī)考模擬系統(tǒng)

24小時(shí)內(nèi)答疑

疑問及時(shí)解決

全真模擬應(yīng)對機(jī)考

模擬考場環(huán)境，提前熟悉流程

自動判分

系統(tǒng)自動批閱顯示得分

點(diǎn)擊購課

限時(shí)免費(fèi)資料

報(bào)考指南
學(xué)習(xí)計(jì)劃
考試大綱
高頻考點(diǎn)
科目特點(diǎn)及備考建議
習(xí)題精選

一鍵領(lǐng)取全部資料