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證券從業(yè)人員職業(yè)道德準(zhǔn)則
證券從業(yè)人員職業(yè)道德準(zhǔn)則
為深入踐行行業(yè)文化理念，加強(qiáng)證券從業(yè)人員職業(yè)道德建設(shè)，防范道德風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)，保護(hù)投資者及其他利益相關(guān)方合法權(quán)益，促進(jìn)行業(yè)健康發(fā)展，特制定本準(zhǔn)則。
一、敬畏法律，遵紀(jì)守規(guī)。從業(yè)人員應(yīng)遵從憲法，對證券行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則以及道德準(zhǔn)則心存敬畏，牢固樹立依法合規(guī)、遵德展業(yè)理念，自覺接受監(jiān)管和自律管理，抵制違反規(guī)則及道德準(zhǔn)則的行為。
二、誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)。從業(yè)人員應(yīng)表里如一、言而有信，珍視行業(yè)聲譽(yù)與職業(yè)聲譽(yù)，堅(jiān)守契約精神，保護(hù)并合理運(yùn)用受托資產(chǎn)，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露相關(guān)信息，自覺抵制弄虛作假、誤導(dǎo)欺騙等行為。
三、守正篤實(shí)，嚴(yán)謹(jǐn)專業(yè)。從業(yè)人員應(yīng)恪守職業(yè)操守，規(guī)矩做事、踏實(shí)做人、不偏不倚，客觀、審慎、專業(yè)地為投資者及其他利益相關(guān)方提供服務(wù)，自覺抵制利用資源、信息等不對稱損害客戶及其他利益相關(guān)方合法權(quán)益的行為。
四、審慎穩(wěn)健，嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)。從業(yè)人員應(yīng)牢固樹立風(fēng)險(xiǎn)底線意識，提高風(fēng)險(xiǎn)識別、應(yīng)對和化解能力，審慎執(zhí)業(yè)，主動履行報(bào)告義務(wù)，嚴(yán)防執(zhí)業(yè)過程中因不當(dāng)行為帶來的各類業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，自覺抵制僥幸心理與短視行為。
五、公正清明，廉潔自律。從業(yè)人員應(yīng)樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀和利益觀，清廉自律，在開展證券業(yè)務(wù)及相關(guān)商業(yè)活動中，應(yīng)保持清爽規(guī)矩的共事關(guān)系、客戶關(guān)系，自覺抵制直接或者間接向他人輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。
六、持續(xù)精進(jìn)，追求卓越。從業(yè)人員應(yīng)樹立持續(xù)學(xué)習(xí)理念，堅(jiān)持與時俱進(jìn)、不斷更新業(yè)務(wù)知識與技能，守正創(chuàng)新、秉持工匠精神為客戶及其他利益相關(guān)方提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，自覺抵制不思進(jìn)取、固步自封的工作學(xué)習(xí)態(tài)度和行為。
七、愛崗敬業(yè)，忠于職守。從業(yè)人員應(yīng)忠于所在機(jī)構(gòu)，認(rèn)真做好本職工作，公私分明，保護(hù)并合理使用所在機(jī)構(gòu)資產(chǎn)，及時報(bào)告與所在機(jī)構(gòu)存在的或潛在的利益沖突，自覺抵制損害所在機(jī)構(gòu)合法權(quán)益的行為。
八、尊重包容，共同發(fā)展。從業(yè)人員應(yīng)遵從社會公德，尊重客戶、合作伙伴、競爭對手及社會公眾等利益相關(guān)方，尊重和包容不同的意見及文化、語言、專業(yè)等背景差異，共同營造沒有歧視和偏見的行業(yè)發(fā)展環(huán)境、職業(yè)氛圍。
九、關(guān)愛社會，益國利民。從業(yè)人員應(yīng)自覺維護(hù)國家利益和金融安全，積極參與普惠金融、綠色金融、金融扶貧、投資者教育保護(hù)等活動，自覺踐行社會責(zé)任，做有擔(dān)當(dāng)、有格局、令人尊重的從業(yè)人員。
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