24周年

財稅實(shí)務(wù) 高薪就業(yè) 學(xué)歷教育
APP下載
APP下載新用戶掃碼下載
立享專屬優(yōu)惠

安卓版本:8.7.50 蘋果版本:8.7.50

開發(fā)者:北京正保會計科技有限公司

應(yīng)用涉及權(quán)限:查看權(quán)限>

APP隱私政策:查看政策>

HD版本上線:點(diǎn)擊下載>

【暢學(xué)無阻】《證券市場基本法律法規(guī)》第三章 電子資料

來源: 正保會計網(wǎng)校 編輯:大耳朵圖圖 2020/11/18 18:12:57 字體:
第一章第二章第三章

第三章  證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范

考點(diǎn)1  證券經(jīng)紀(jì)人制度的主要內(nèi)容

按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》及《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》的要求,證券公司委托證券經(jīng)紀(jì)人開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的,應(yīng)當(dāng)做到以下幾點(diǎn)要求:

(1)證券公司建立健全證券經(jīng)紀(jì)人管理制度,采取有效措施,對證券經(jīng)紀(jì)人及其執(zhí)業(yè)行為實(shí)施集中統(tǒng)一管理,保障證券經(jīng)紀(jì)人具備基本的職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì),防止證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中從事違法違規(guī)或者超越代理權(quán)限、損害客戶合法權(quán)益的行為。

(2)證券公司應(yīng)當(dāng)與接受委托的證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同,確認(rèn)證券經(jīng)紀(jì)人的授權(quán)范圍,并對經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)督。

(3)證券公司應(yīng)當(dāng)對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于60個小時的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn),其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時間不少于20個小時。證券公司應(yīng)當(dāng)對證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)的效果進(jìn)行測試。此外,證券公司還應(yīng)當(dāng)按照協(xié)會的規(guī)定,組織對證券經(jīng)紀(jì)人的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

(4)證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息查詢制度、客戶回訪制度、異常交易和操作監(jiān)控制度、客戶投訴和糾紛處理機(jī)制、科學(xué)合理的證券經(jīng)紀(jì)人績效考核制度以及證券經(jīng)紀(jì)人檔案,加強(qiáng)對證券經(jīng)紀(jì)人的日常管理。

考點(diǎn)2  滬港通股票范圍

1.滬股通股票

《上海證券交易所滬港通業(yè)務(wù)實(shí)施辦法》規(guī)定,滬股通股票包括以下范圍內(nèi)的股票:

(1)上證180指數(shù)成份股。

(2)上證380指數(shù)成份股。

(3)A+H股上市公司的本所上市A股。

在本所上市公司股票風(fēng)險警示板交易的股票(即ST、*ST股票和退市整理股票)、暫停上市的股票、以外幣報價交易的股票(即B股)和具有本所認(rèn)定的其他特殊情形的股票,不納入滬股通股票。經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),本所可以調(diào)整滬股通股票的范圍。

2.港股通股票

港股通股票包括以下范圍內(nèi)的股票:

(1)恒生綜合大型股指數(shù)的成份股。

(2)恒生綜合中型股指數(shù)的成份股。

(3)A+H股上市公司的H股。

本所上市A股為風(fēng)險警示板股票或者暫停上市股票的A+H股上市公司的相應(yīng)H股、同時有股票在本所以外的內(nèi)地證券交易所上市的發(fā)行人的股票、在聯(lián)交所以港幣以外貨幣報價交易的股票和具有本所認(rèn)定的其他特殊情形的股票,不納入港股通股票。

點(diǎn)3  轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中資金和證券的來源及權(quán)益處理

1.資金和證券的來源

證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù),可以使用下列資金和證券:

(1)自有資金和證券。

(2)通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺融入的資金和證券。

(3)通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺融入的資金。

(4)依法籌集的其他資金和證券。

證券金融公司可依照《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》等的規(guī)定,通過發(fā)行公司債券、向股東或者其他特定投資者借入次級債等方式籌集資金。

證券金融公司為履行證監(jiān)會規(guī)定的轉(zhuǎn)融通職責(zé),可以通過其在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的普通證券賬戶買賣證券。

2.權(quán)益處理

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的記錄,確認(rèn)證券金融公司受托持有證券的事實(shí),并以證券金融公司為名義持有人,登記于證券持有人名冊。

(1)對證券發(fā)行人的權(quán)利。對轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶內(nèi)記錄的證券,由證券金融公司以自己的名義,行使對證券發(fā)行人的權(quán)利。證券金融公司行使對證券發(fā)行人的權(quán)利,應(yīng)當(dāng)事先征求委托其持有該證券的證券公司意見,并按照其意見辦理。上述所稱對證券發(fā)行人的權(quán)利,是指請求召開證券持有人會議、參加證券持有人會議、提案、表決、配售股份的認(rèn)購、請求分配投資收益等因持有證券而產(chǎn)生的權(quán)利。

(2)證券持有人的收益權(quán)利。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以證券或者現(xiàn)金形式分派投資收益的,應(yīng)當(dāng)分別將分派的證券或者現(xiàn)金記錄在轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶或者轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶內(nèi),并相應(yīng)變更證券公司轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶或者轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶的數(shù)據(jù)。證券金融公司向證券公司融入證券后、歸還證券前,或者證券公司向證券金融公司融入證券后、歸還證券前,證券發(fā)行人分配投資收益、向證券持有人配售或者無償派發(fā)證券、發(fā)行證券持有人有優(yōu)先認(rèn)購權(quán)的證券的,證券金融公司或者證券公司應(yīng)當(dāng)按照約定向融出方支付與所融入證券可得利益相等的證券或者資金。

(3)證券持有人的信息報告與披露義務(wù)。證券金融公司通過轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶持有的證券不計入其自有證券,證券金融公司無須因該賬戶內(nèi)證券數(shù)量的變動而履行信息報告、披露或者要約收購義務(wù)。證券公司通過其自營證券賬戶、融券專用證券賬戶和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶合計持有一家上市公司股票及其權(quán)益的數(shù)量或者其增減變動達(dá)到規(guī)定的比例時,應(yīng)當(dāng)依法履行信息報告、披露或者要約收購義務(wù)。有一致行動人的,一致行動人與證券公司持有的股票及其權(quán)益的數(shù)量合并計算。

磁鐵有吸引力,是它有磁性;不銹鋼受人歡迎,是它不腐蝕;保險絲被稱贊,是它勇于擔(dān)危險用自我犧牲換取人身安全。人生也是這樣,一個人被社會使用才具有真正的價值。點(diǎn)擊了解證券從業(yè)資格考試招生方案>>

感興趣的朋友還可以添加證券從業(yè)備考群:280131605 在這里有志同道合的伙伴,讓正保會計網(wǎng)校陪伴你,備考不孤單! 

歡迎關(guān)注正保會計網(wǎng)校金融輔導(dǎo)微博“@正保會計網(wǎng)校_金融輔導(dǎo)

機(jī)考模擬系統(tǒng)

24小時內(nèi)答疑

疑問及時解決

全真模擬 應(yīng)對機(jī)考

模擬考場環(huán)境,提前熟悉流程

自動判分

系統(tǒng)自動批閱顯示得分

點(diǎn)擊購課

限時免費(fèi)資料

  • 報考指南

    報考指南

  • 學(xué)習(xí)計劃

    學(xué)習(xí)計劃

  • 考試大綱

    考試大綱

  • 高頻考點(diǎn)

    高頻考點(diǎn)

  • 科目特點(diǎn)及備考建議

    科目特點(diǎn)及備考建議

  • 習(xí)題精選

    習(xí)題精選

回到頂部
折疊
網(wǎng)站地圖

Copyright © 2000 - yinshua168.com.cn All Rights Reserved. 北京正保會計科技有限公司 版權(quán)所有

京B2-20200959 京ICP備20012371號-7 出版物經(jīng)營許可證 京公網(wǎng)安備 11010802044457號

報考小助理

關(guān)注公眾號
了解更多動態(tài)