2014證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》預(yù)習(xí)：中國證監(jiān)會的核準

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第七章　上市公司發(fā)行新股并上市

　　知識點十二、中國證監(jiān)會的核準

　　（一）受理申請文件

　　發(fā)行申請人按照中國證監(jiān)會頒布的《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則》制作申請文件，由保薦機構(gòu)（主承銷商）推薦，并向中國證監(jiān)會申報。中國證監(jiān)會收到申請文件后，在5個工作日內(nèi)作出是否受理的決定。未按規(guī)定的要求制作申請文件的，中國證監(jiān)會不予受理。

　　（二）初審

　　中國證監(jiān)會受理申請文件后，對發(fā)行人申請文件的合規(guī)性進行初審。申請上市的企業(yè)還應(yīng)符合《關(guān)于對申請上市的企業(yè)和申請再融資的上市企業(yè)進行環(huán)境保護核查的通知》和（（關(guān)于對申請上市的企業(yè)和申請再融資的上市企業(yè)進行環(huán)境保護核查的規(guī)定》的環(huán)保核查要求。

　?。ㄈ┌l(fā)行審核委員會審核

　　1.普通程序：發(fā)審委會議審核上市公司公開發(fā)行股票申請，適用普通程序。與發(fā)審委會議審核發(fā)行人首次公開發(fā)行股票申請程序大致相同。

　　2.特別程序：發(fā)審委審核上市公司非公開發(fā)行股票申請和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他非公開發(fā)行證券申請，適用特別程序規(guī)定。中國證監(jiān)會有關(guān)職能部門應(yīng)當(dāng)在發(fā)審委會議召開前，將會議通知、股票發(fā)行申請文件及中國證監(jiān)會有關(guān)職能部門的初審報告送達參會發(fā)審委委員。每次參加發(fā)審委會議的委員為5名。表決投票時同意票數(shù)達到3票為通過，同意票數(shù)未達到3票為未通過。發(fā)審委委員在審核上市公司非公開發(fā)行股票申請和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他非公開發(fā)行證券申請時，不得提議暫緩表決。中國證監(jiān)會不公布發(fā)審委會議審核的發(fā)行人名單、會議時間、發(fā)行人承諾函、參會發(fā)審委委員名單和表決結(jié)果。

　　（四）核準發(fā)行依據(jù)發(fā)審委的審核意見，中國證監(jiān)會對發(fā)行人的發(fā)行申請作出核準或不予核準的決定。予以核準的，中國證監(jiān)會出具核準公開發(fā)行的文件；不予以核準的，中國證監(jiān)會出具書面意見，說明不予以核準的理由。證券發(fā)行申請為獲核準的上市公司，自中國證監(jiān)會作出不予以核準的決定之日起6個月后，可再次提出證券發(fā)行申請。

　　中國證監(jiān)會自受理申請文件到作出決定的期限為3個月，發(fā)行人根據(jù)要求補充、修改發(fā)行申請文件的時間不計算在內(nèi)。自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起，上市公司應(yīng)在6個月內(nèi)發(fā)行證券；超過6個月未發(fā)行的，核準文件失效，需重新經(jīng)中國證監(jiān)會核準后方可發(fā)行。

　　上市公司發(fā)行證券發(fā)生重大事項的，應(yīng)暫緩發(fā)行，并及時報告中國證監(jiān)會。該事項對本次發(fā)行條件構(gòu)成重大影響的，發(fā)行證券的申請應(yīng)重新經(jīng)過中國證監(jiān)會核準。

　　【例題】發(fā)審委審核上市公司非公開發(fā)行股票的申請，不適用于特別程序。

　　【正確答案】錯誤

　　【答案解析】上市公司公開發(fā)行股票申請，適用普通程序；非公開發(fā)行，適用特別程序。

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