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2014證券從業(yè)資格《證券投資基金》預(yù)習(xí)：對(duì)基金管理公司的監(jiān)管
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識(shí)，提高備考效果，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識(shí)點(diǎn)，希望對(duì)廣大考生有所幫助。
第十章 基金監(jiān)管
知識(shí)點(diǎn)八：對(duì)基金管理公司的監(jiān)管
（一）市場(chǎng)準(zhǔn)入等行政許可事項(xiàng)的審批
主要包括以下五類：基金管理公司的設(shè)立審核、基金公司申請(qǐng)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格審批、基金管理公司重大事項(xiàng)變更審核、基金管理公司分支機(jī)構(gòu)設(shè)立審核和基金管理公司股權(quán)處置監(jiān)管。
（二）基金管理公司的日常運(yùn)作的持續(xù)監(jiān)管
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金管理公司開展日常監(jiān)管的主要內(nèi)容是基金公司的治理情況、內(nèi)部控制情況。
（三）日常監(jiān)督的主要方式與處罰措施
1.非現(xiàn)場(chǎng)檢查主要以審閱管理公司報(bào)送材料的方式進(jìn)行。
2.現(xiàn)場(chǎng)檢查主要是根據(jù)日常監(jiān)管情況確定檢查的對(duì)象、內(nèi)容和頻率。
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