2014證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》預習：創(chuàng)業(yè)板上市

2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識點，希望對廣大考生有所幫助。

第五章　首次公開發(fā)行股票并上市的操作

知識點二十七：創(chuàng)業(yè)板上市

發(fā)行人申請股票在深圳證券交易所上市，應當符合下列條件：（1）股票已公開發(fā)行；（2）公司股本總額不少于3000萬元；（3）公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上；（4）公司股東人數(shù)不少于200人；（5）公司最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載；（6）深圳證券交易所要求的其他條件。

第（1）至（5）項條件為在深圳證券交易所上市的必要條件，深圳證券交易所并不保證發(fā)行人符合上述條件時，其上市申請一定能夠獲得同意。

發(fā)行人向深圳證券交易所申請其首次公開發(fā)行的股票上市時，應當按照有關(guān)規(guī)定編制上市公告書。

發(fā)行人向深圳證券交易所申請其首次公開發(fā)行的股票上市，應當提交的文件參照前文要求。

發(fā)行人及其董事、監(jiān)事和高級管理人員應當保證向深圳證券交易所提交的上市申請文件內(nèi)容真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，自發(fā)行人股票上市之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

發(fā)行人向深圳證券交易所提出其首次公開發(fā)行的股票上市申請時，控股股東和實際控制人應當承諾：自發(fā)行人股票上市之日起36個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接或者間接持有的發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由發(fā)行人回購其直接或者間接持有的發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份。發(fā)行人應當在上市公告書中公告上述承諾。

自發(fā)行人股票上市之日起1年后，出現(xiàn)下列情形之一的，經(jīng)控股股東和實際控制人申請并經(jīng)深圳證券交易所同意，可豁免遵守上述承諾：（1）轉(zhuǎn)讓雙方存在實際控制關(guān)系，或者均受同一控制人控制的；（2）深圳證券交易所認定的其他情形。

如發(fā)行人在向中國證監(jiān)會提交其首次公開發(fā)行股票申請前6個月內(nèi)（以中國證監(jiān)會正式受理日為基準日）進行過增資擴股的，新增股份的持有人除需遵守1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓的規(guī)定外，還需在發(fā)行人向深圳證券交易所提出其公開發(fā)行股票上市申請時承諾：自發(fā)行人股票上市之日起24個月內(nèi)，轉(zhuǎn)讓的上述新增股份不超過其所持有該新增股份總額的50%。

深圳證券交易所在收到全套上市申請文件后7個交易日內(nèi)，作出是否同意上市的決定。出現(xiàn)特殊情況的，深圳證券交易所可以暫緩作出決定。

深圳證券交易所設立上市委員會對上市申請進行審議，作出獨立的專業(yè)判斷并形成審核意見，深圳證券交易所根據(jù)上市委員會意見作出是否同意上市的決定。

首次公開發(fā)行的股票上市申請獲得深圳證券交易所審核同意后，發(fā)行人應當在其股票上市前5個交易日內(nèi)，在指定網(wǎng)站上披露下列文件：（1）上市公告書；（2）公司章程；（3）申請股票上市的股東大會決議；（4）法律意見書；（5）上市保薦書。上述文件應當置備于公司住所，供公眾查閱。

發(fā)行人在提出上市申請期間，未經(jīng)深圳證券交易所同意，不得擅自披露與上市有關(guān)的信息。

刊登招股說明書后，發(fā)行人應持續(xù)關(guān)注公共媒體（包括報紙、網(wǎng)站、股票論壇等）對公司的相關(guān)報道或傳聞，及時向有關(guān)方面了解真實情況，發(fā)現(xiàn)存在虛假記載、誤導性陳述或應披露而未披露的重大事項等可能對公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的，應當在上市首日刊登風險提示公告，對相關(guān)問題進行澄清，并提示公司存在的主要風險。

為進一步規(guī)范創(chuàng)業(yè)板上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員買賣本公司股票的行為，深圳證券交易所于2010年11月4日發(fā)布的《關(guān)于進一步規(guī)范創(chuàng)業(yè)板上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員買賣本公司股票行為的通知》中要求：創(chuàng)業(yè)板上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在首次公開發(fā)行股票上市之日起6個月內(nèi)申報離職的，自申報離職之日起18個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其直接持有的本公司股份；在首次公開發(fā)行股票上市之日起第7個月至第12個月之間申報離職的，自申報離職之日起12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其直接持有的本公司股份。因上市公司進行權(quán)益分派等導致其董事、監(jiān)事和高級管理人員直接持有本公司股份發(fā)生變化的，仍應遵守上述規(guī)定。離職人員所持股份自上市公司向深圳證券交易所申報董事、監(jiān)事和高級管理人員離職信息之日起將予以鎖定；自離職人員的離職信息申報之日起6個月內(nèi)，離職人員增持本公司股份也將予以鎖定。

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