2013證券從業(yè)資格《證券市場基礎(chǔ)知識》知識點(diǎn)：分公司設(shè)立

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來源: 正保會計(jì)網(wǎng)校編輯： 2013/10/24 13:43:18　字體：大小

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2013年證券從業(yè)資格考試備考正在如火如荼進(jìn)行，為了幫助廣大考生充分備考，正保會計(jì)網(wǎng)校教學(xué)專家整理了一些相關(guān)備考資料供大家參考，祝愿大家學(xué)習(xí)愉快，夢想成真！

第七章證券中介機(jī)構(gòu)

知識點(diǎn)五：分公司設(shè)立

分公司的設(shè)立（沒有法人資格，法律責(zé)任有證券公司承擔(dān)）

1.設(shè)立條件：

2.經(jīng)營業(yè)務(wù)范圍

（1）管理證券公司一定區(qū)域內(nèi)的營業(yè)部（只管理，不開展?fàn)I業(yè)部業(yè)務(wù)）；

（2）經(jīng)營證券公司一定區(qū)域內(nèi)的承銷與保薦業(yè)務(wù)；

（3）專門做自營業(yè)務(wù)；

（4）專門做資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；

（5）其他。

按照《證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定（試行）》，①證券公司的分公司不得直接經(jīng)營證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)。②分公司經(jīng)授權(quán)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，不得經(jīng)營其他業(yè)務(wù)。③證券公司不得授權(quán)同一家分公司經(jīng)營具有利益沖突的不同業(yè)務(wù)。④證券公司授權(quán)分公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，公司總部不得再經(jīng)營或者再授權(quán)其他分公司經(jīng)營該業(yè)務(wù)。